Доступ и защита иностранных инвестиций в международном праве – тема научной статьи по праву читайте бесплатно текст научно-исследовательской работы в электронной библиотеке КиберЛенинка

Федеральный закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (с изм. и доп., вступ. в силу с 24.08.2021)

Настоящий Федеральный закон определяет основные гарантии прав иностранных инвесторов на инвестиции и получаемые от них доходы и прибыль, условия предпринимательской деятельности иностранных инвесторов на территории Российской Федерации.

Настоящий Федеральный закон направлен на привлечение и эффективное использование в экономике Российской Федерации иностранных материальных и финансовых ресурсов, передовой техники и технологии, управленческого опыта, обеспечение стабильности условий деятельности иностранных инвесторов и соблюдение соответствия правового режима иностранных инвестиций нормам международного права и международной практике инвестиционного сотрудничества.

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом, и сфера его применения

1. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с государственными гарантиями прав иностранных инвесторов при осуществлении ими инвестиций на территории Российской Федерации.

2. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, связанные с вложениями иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, а также в страховые организации, и на отношения, определяющие порядок создания и прекращения деятельности на территории Российской Федерации представительств иностранных банков и иных иностранных кредитных организаций (за исключением отношений, регулируемых положениями пунктов 8 и 9 статьи 21 настоящего Федерального закона), филиалов иностранных страховых организаций (за исключением отношений, регулируемых положениями пунктов 8 — 10 статьи 21 настоящего Федерального закона), которые регулируются соответственно законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности и законодательством Российской Федерации о страховании.

Настоящий Федеральный закон также не распространяется на отношения, связанные с вложением иностранного капитала в некоммерческие организации для достижения определенной общественно полезной цели, в том числе образовательной, благотворительной, научной или религиозной, которые регулируются законодательством Российской Федерации о некоммерческих организациях.

Действие статей 7 и 16 настоящего Федерального закона не распространяется на отношения, связанные с осуществлением промышленно-производственной, технико-внедренческой или туристско-рекреационной деятельности резидентами особой экономической зоны.

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Для целей настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

иностранный инвестор — иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации, за исключением иностранного юридического лица, находящегося под контролем гражданина Российской Федерации и (или) российского юридического лица; иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом, гражданская правоспособность которой определяется в соответствии с законодательством государства, в котором она учреждена, и которая вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации, за исключением иностранной организации, не являющейся юридическим лицом и находящейся под контролем гражданина Российской Федерации и (или) российского юридического лица; иностранный гражданин, гражданская правоспособность и дееспособность которого определяются в соответствии с законодательством государства его гражданства и который вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации, за исключением иностранного гражданина, имеющего также гражданство Российской Федерации; лицо без гражданства, которое постоянно проживает за пределами Российской Федерации, гражданская правоспособность и дееспособность которого определяются в соответствии с законодательством государства его постоянного места жительства и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации; международная организация, которая вправе в соответствии с международным договором Российской Федерации осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации; иностранные государства в соответствии с порядком, определяемым федеральными законами;

иностранная инвестиция — вложение иностранного капитала, осуществляемое иностранным инвестором непосредственно и самостоятельно, в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в Российской Федерации в соответствии с федеральными законами, в том числе денег, ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации), иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную оценку исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальную собственность), а также услуг и информации;

прямая иностранная инвестиция — приобретение иностранным инвестором не менее 10 процентов доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории Российской Федерации в форме хозяйственного товарищества или общества в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации; вложение капитала в основные фонды филиала иностранного юридического лица, создаваемого на территории Российской Федерации; осуществление на территории Российской Федерации иностранным инвестором как арендодателем финансовой аренды (лизинга) оборудования, указанного в разделах XVI и XVII единой Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС (далее — Таможенный союз), таможенной стоимостью не менее 1 млн. рублей;

инвестиционный проект — обоснование экономической целесообразности, объема и сроков осуществления прямой иностранной инвестиции, включающее проектно-сметную документацию, которая разработана в соответствии с законодательством Российской Федерации;

приоритетный инвестиционный проект — инвестиционный проект, суммарный объем иностранных инвестиций в который составляет не менее 1 млрд. рублей (не менее эквивалентной суммы в иностранной валюте по курсу Центрального банка Российской Федерации на день вступления в силу настоящего Федерального закона), или инвестиционный проект, в котором минимальная доля (вклад) иностранных инвесторов в уставном (складочном) капитале коммерческой организации с иностранными инвестициями составляет не менее 100 млн. рублей (не менее эквивалентной суммы в иностранной валюте по курсу Центрального банка Российской Федерации на день вступления в силу настоящего Федерального закона), включенные в перечень, утверждаемый Правительством Российской Федерации;

срок окупаемости инвестиционного проекта — срок со дня начала финансирования инвестиционного проекта с использованием прямой иностранной инвестиции до дня, когда разность между накопленной суммой чистой прибыли с амортизационными отчислениями и объемом инвестиционных затрат коммерческой организации с иностранными инвестициями, или филиала иностранного юридического лица, или арендодателя по договору финансовой аренды (лизинга) приобретет положительное значение;

реинвестирование — осуществление капитальных вложений в объекты предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации за счет доходов или прибыли иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями, которые получены ими от иностранных инвестиций;

совокупная налоговая нагрузка — расчетный суммарный объем денежных средств, подлежащих уплате в виде федеральных налогов (за исключением акцизов, налога на добавленную стоимость на товары, производимые на территории Российской Федерации) и взносов в государственные внебюджетные фонды (за исключением взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации) иностранным инвестором и коммерческой организацией с иностранными инвестициями, осуществляющими инвестиционный проект за счет иностранных инвестиций, на момент начала финансирования инвестиционного проекта;

контролируемое лицо — иностранное юридическое лицо или иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом, находящиеся под контролем гражданина Российской Федерации и (или) российского юридического лица — контролирующего лица при наличии одного из следующих признаков:

контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или в результате других сделок либо по иным основаниям) более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица;

контролирующее лицо на основании договора или по иным основаниям получило право или полномочие определять решения, принимаемые контролируемым лицом, в том числе условия осуществления контролируемым лицом предпринимательской деятельности;

контролирующее лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа контролируемого лица и (или) имеет безусловную возможность избирать более чем 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления контролируемого лица;

контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или в результате других сделок либо по иным основаниям) менее чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица, при условии, что соотношение количества голосов, приходящихся на указанные акции (доли), которыми вправе распоряжаться контролирующее лицо, и количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал контролируемого лица и принадлежащие другим акционерам (участникам) контролируемого лица, таково, что контролирующее лицо имеет возможность определять решения, принимаемые контролируемым лицом;

контролирующее лицо осуществляет полномочия управляющей компании контролируемого лица.

Статья 3. Правовое регулирование иностранных инвестиций на территории Российской Федерации

1. Правовое регулирование иностранных инвестиций на территории Российской Федерации осуществляется настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также международными договорами Российской Федерации.

2. Субъекты Российской Федерации вправе принимать законы и иные нормативные правовые акты, регулирующие иностранные инвестиции, по вопросам, относящимся к их ведению, а также к совместному ведению Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

Статья 4. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов и коммерческих организаций с иностранными инвестициями

1. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленный российским инвесторам, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами.

2. Изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов могут быть установлены федеральными законами только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Изъятия стимулирующего характера в виде льгот для иностранных инвесторов могут быть установлены в интересах социально-экономического развития Российской Федерации. Виды льгот и порядок их предоставления устанавливаются законодательством Российской Федерации.

3. Иностранное юридическое лицо, цель создания и (или) деятельность которого имеют коммерческий характер и которое несет имущественную ответственность по принятым им в связи с осуществлением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам (далее — иностранное юридическое лицо), имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня их аккредитации, если иное не установлено федеральными законами. Иностранное юридическое лицо прекращает деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня прекращения действия аккредитации филиала, представительства.

Днем аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, являющемся информационной системой (далее также — реестр), либо прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица признается день внесения соответствующей записи в реестр.

4. Дочерние и зависимые общества коммерческой организации с иностранными инвестициями не пользуются правовой защитой, гарантиями и льготами, установленными настоящим Федеральным законом, при осуществлении ими предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации.

5. Иностранный инвестор, коммерческая организация с иностранными инвестициями, созданная на территории Российской Федерации, в которой иностранный инвестор (иностранные инвесторы) владеет (владеют) не менее чем 10 процентами доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале указанной организации, при осуществлении ими реинвестирования пользуются в полном объеме правовой защитой, гарантиями и льготами, установленными настоящим Федеральным законом.

6. Российская коммерческая организация получает статус коммерческой организации с иностранными инвестициями со дня вхождения в состав ее участников иностранного инвестора. С этого дня коммерческая организация с иностранными инвестициями и иностранный инвестор пользуются правовой защитой, гарантиями и льготами, установленными настоящим Федеральным законом.

Коммерческая организация утрачивает статус коммерческой организации с иностранными инвестициями со дня выхода иностранного инвестора из состава ее участников (при наличии нескольких иностранных инвесторов в составе ее участников — в случае выхода всех иностранных инвесторов). С этого дня указанная коммерческая организация и иностранный инвестор утрачивают правовую защиту, гарантии и льготы, установленные настоящим Федеральным законом.

Статья 5. Гарантия правовой защиты деятельности иностранных инвесторов на территории Российской Федерации

1. Иностранному инвестору на территории Российской Федерации предоставляется полная и безусловная защита прав и интересов, которая обеспечивается настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также международными договорами Российской Федерации.

2. Иностранный инвестор имеет право на возмещение убытков, причиненных ему в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления или должностных лиц этих органов, в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Статья 6. Гарантия использования иностранным инвестором различных форм осуществления инвестиций на территории Российской Федерации

Иностранный инвестор имеет право осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации в любых формах, не запрещенных законодательством Российской Федерации.

Оценка вложения капитала в уставный (складочный) капитал коммерческой организации с иностранными инвестициями производится в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Оценка вложения капитала осуществляется в валюте Российской Федерации.

Сделки, которые совершаются иностранными государствами, международными организациями или находящимися под их контролем организациями и в результате которых приобретается право прямо или косвенно распоряжаться более чем 25 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал российского хозяйственного общества, или иная возможность блокировать решения органов управления такого хозяйственного общества, подлежат предварительному согласованию в порядке, предусмотренном статьями 9 — 12 Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», за исключением сделок, в которых участвуют международные финансовые организации, созданные в соответствии с международными договорами, участником которых является Российская Федерация, или международные финансовые организации, с которыми Российская Федерация заключила международные договоры. Перечень указанных международных финансовых организаций утверждается Правительством Российской Федерации.

В целях обеспечения обороны страны и безопасности государства по решению председателя Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации сделки, совершаемые иностранными инвесторами в отношении российских хозяйственных обществ, подлежат предварительному согласованию в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства». Для целей применения настоящей статьи иностранными инвесторами признаются также граждане Российской Федерации, имеющие иное гражданство, и находящиеся под контролем иностранных инвесторов организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации. При этом для определения факта наличия контроля иностранных инвесторов над такими организациями применяются положения пункта 1 части 1 статьи 5 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

В случае, предусмотренном частью пятой настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, в течение трех рабочих дней со дня получения решения председателя Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации уведомляет иностранного инвестора о необходимости предварительного согласования сделки в отношении российского хозяйственного общества.

Сделки, совершенные с нарушением требований, установленных настоящей статьей, влекут за собой последствия, предусмотренные статьей 15 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

Статья 7. Гарантия перехода прав и обязанностей иностранного инвестора другому лицу

1. Иностранный инвестор в силу договора вправе передать свои права (уступить требования) и обязанности (перевести долг), а на основании закона или решения суда обязан передать свои права (уступить требования) и обязанности (перевести долг) другому лицу в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

2. Если иностранное государство или уполномоченный им государственный орган производят платеж в пользу иностранного инвестора по гарантии (договору страхования), предоставленной иностранному инвестору в отношении инвестиций, осуществленных им на территории Российской Федерации, и к этому иностранному государству или уполномоченному им государственному органу переходят права (уступаются требования) иностранного инвестора на указанные инвестиции, то в Российской Федерации такой переход прав (уступка требования) признается правомерным.

Статья 8. Гарантия компенсации при национализации и реквизиции имущества иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями

1. Имущество иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями не подлежит принудительному изъятию, в том числе национализации, реквизиции, за исключением случаев и по основаниям, которые установлены федеральным законом или международным договором Российской Федерации.

2. При реквизиции иностранному инвестору или коммерческой организации с иностранными инвестициями выплачивается стоимость реквизируемого имущества. При прекращении действия обстоятельств, в связи с которыми произведена реквизиция, иностранный инвестор или коммерческая организация с иностранными инвестициями вправе требовать в судебном порядке возврата сохранившегося имущества, но при этом обязаны возвратить полученную ими сумму компенсации с учетом потерь от снижения стоимости имущества.

При национализации иностранному инвестору или коммерческой организации с иностранными инвестициями возмещаются стоимость национализируемого имущества и другие убытки. Споры о возмещении убытков разрешаются в порядке, предусмотренном статьей 10 настоящего Федерального закона.

Статья 9. Гарантия от неблагоприятного изменения для иностранного инвестора и коммерческой организации с иностранными инвестициями законодательства Российской Федерации

1. В случае, если вступают в силу новые федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, изменяющие размеры федеральных налогов (за исключением акцизов, налога на добавленную стоимость на товары, производимые на территории Российской Федерации) и взносов в государственные внебюджетные фонды (за исключением взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации), либо вносятся в действующие федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации изменения и дополнения, которые приводят к увеличению совокупной налоговой нагрузки на деятельность иностранного инвестора и коммерческой организации с иностранными инвестициями по реализации приоритетных инвестиционных проектов либо устанавливают режим запретов и ограничений в отношении иностранных инвестиций в Российской Федерации по сравнению с совокупной налоговой нагрузкой и режимом, действовавшими в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации на день начала финансирования приоритетного инвестиционного проекта за счет иностранных инвестиций, то такие новые федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, а также изменения и дополнения, вносимые в действующие федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, не применяются в течение сроков, указанных в пункте 2 настоящей статьи, в отношении иностранного инвестора и коммерческой организации с иностранными инвестициями, осуществляющих приоритетные инвестиционные проекты за счет иностранных инвестиций, при условии, что товары, ввозимые в Российскую Федерацию иностранным инвестором и коммерческой организацией с иностранными инвестициями, используются целевым назначением для реализации приоритетных инвестиционных проектов.

Положения абзаца первого настоящего пункта распространяются на коммерческую организацию с иностранными инвестициями, если доля, доли (вклад) иностранных инвесторов в уставном (складочном) капитале такой организации составляют свыше 25 процентов, а также на коммерческую организацию с иностранными инвестициями, реализующую приоритетный инвестиционный проект, независимо от доли, долей (вклада) иностранных инвесторов в уставном (складочном) капитале такой организации.

2. Стабильность для иностранного инвестора, осуществляющего инвестиционный проект, условий и режима, указанных в пункте 1 настоящей статьи, гарантируется в течение срока окупаемости инвестиционного проекта, но не более семи лет со дня начала финансирования указанного проекта за счет иностранных инвестиций. Дифференциация сроков окупаемости инвестиционных проектов в зависимости от их видов определяется в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

3. В исключительных случаях при реализации иностранным инвестором и коммерческой организацией с иностранными инвестициями приоритетных инвестиционных проектов в сфере производства или создания транспортной либо иной инфраструктуры с суммарным объемом иностранных инвестиций не менее 1 млрд. рублей (не менее эквивалентной суммы в иностранной валюте по курсу Центрального банка Российской Федерации на день вступления в силу настоящего Федерального закона), срок окупаемости которого превышает семь лет, Правительство Российской Федерации принимает решение о продлении для указанного иностранного инвестора и коммерческой организации с иностранными инвестициями срока действия условий и режима, указанных в пункте 1 настоящей статьи.

4. Положения пункта 1 настоящей статьи не распространяются на изменения и дополнения, которые вносятся в законодательные акты Российской Федерации, или принимаемые новые федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

5. Правительство Российской Федерации:

устанавливает критерии оценки изменения в неблагоприятном для иностранного инвестора и коммерческой организации с иностранными инвестициями отношении условий взимания федеральных налогов и взносов в государственные внебюджетные фонды, режима запретов и ограничений осуществления иностранных инвестиций на территории Российской Федерации;

утверждает порядок регистрации приоритетных инвестиционных проектов федеральным органом исполнительной власти, указанным в статье 24 настоящего Федерального закона;

осуществляет контроль за исполнением иностранным инвестором и коммерческой организацией с иностранными инвестициями взятых ими обязательств по реализации приоритетных инвестиционных проектов в сроки, указанные в пунктах 2 и 3 настоящей статьи.

В случае неисполнения иностранным инвестором и коммерческой организацией с иностранными инвестициями обязательств, указанных в части первой настоящего пункта, они лишаются льгот, предоставленных им в соответствии с настоящей статьей. Сумма денежных средств, не уплаченных в результате предоставления указанных льгот, подлежит возврату в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Статья 10. Гарантия обеспечения надлежащего разрешения спора, возникшего в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации иностранным инвестором

Спор иностранного инвестора, возникший в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации, разрешается в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами в суде или арбитражном суде либо в международном арбитраже (третейском суде).

Статья 11. Гарантия использования на территории Российской Федерации и перевода за пределы Российской Федерации доходов, прибыли и других правомерно полученных денежных сумм

Иностранный инвестор после уплаты предусмотренных законодательством Российской Федерации налогов и сборов имеет право на свободное использование доходов и прибыли на территории Российской Федерации для реинвестирования с соблюдением положений пункта 2 статьи 4 настоящего Федерального закона или для иных не противоречащих законодательству Российской Федерации целей и на беспрепятственный перевод за пределы Российской Федерации доходов, прибыли и других правомерно полученных денежных сумм в иностранной валюте в связи с ранее осуществленными им инвестициями, в том числе:

доходов от инвестиций, полученных в виде прибыли, дивидендов, процентов и других доходов;

денежных сумм во исполнение обязательств коммерческой организации с иностранными инвестициями или иностранного юридического лица, открывшего свой филиал на территории Российской Федерации, по договорам и иным сделкам;

денежных сумм, полученных иностранным инвестором в связи с ликвидацией коммерческой организации с иностранными инвестициями или прекращением деятельности филиала, представительства иностранного юридического лица либо отчуждением инвестированного имущества, имущественных прав и исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности;

компенсаций, предусмотренных статьей 8 настоящего Федерального закона.

Статья 12. Гарантия права иностранного инвестора на беспрепятственный вывоз за пределы Российской Федерации имущества и информации в документальной форме или в форме записи на электронных носителях, которые были первоначально ввезены в Российскую Федерацию в качестве иностранной инвестиции

Иностранный инвестор, который первоначально ввез в Российскую Федерацию имущество и информацию в документальной форме или в форме записи на электронных носителях в качестве иностранной инвестиции, имеет право на беспрепятственный (без квотирования, лицензирования и применения к нему других мер нетарифного регулирования внешнеторговой деятельности) вывоз указанных имущества и информации за пределы Российской Федерации.

Статья 13. Гарантия права иностранного инвестора на приобретение ценных бумаг

Иностранный инвестор вправе приобрести акции и иные ценные бумаги российских коммерческих организаций и государственные ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Статья 14. Гарантия участия иностранного инвестора в приватизации

Иностранный инвестор может участвовать в приватизации объектов государственной и муниципальной собственности путем приобретения прав собственности на государственное и муниципальное имущество или доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале приватизируемой организации на условиях и в порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации о приватизации государственного и муниципального имущества.

Статья 15. Гарантия предоставления иностранному инвестору права на земельные участки, другие природные ресурсы, здания, сооружения и иное недвижимое имущество

Приобретение иностранным инвестором права на земельные участки, другие природные ресурсы, здания, сооружения и иное недвижимое имущество осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и законодательством субъектов Российской Федерации.

Право на заключение договора аренды земельного участка может быть приобретено коммерческой организацией с иностранными инвестициями на торгах (аукционе, конкурсе), если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Статья 16. Льготы, предоставляемые иностранному инвестору и коммерческой организации с иностранными инвестициями, по уплате таможенных платежей

Льготы по уплате таможенных платежей предоставляются иностранным инвесторам и коммерческим организациям с иностранными инвестициями при осуществлении ими приоритетного инвестиционного проекта в соответствии с таможенным законодательством Таможенного союза, международными договорами государств — членов Таможенного союза, законодательством Российской Федерации о таможенном деле и законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Статья 17. Льготы и гарантии, предоставляемые иностранному инвестору субъектами Российской Федерации и органами местного самоуправления

Субъекты Российской Федерации и органы местного самоуправления в пределах своей компетенции могут предоставлять иностранному инвестору льготы и гарантии, осуществлять финансирование и оказывать иные формы поддержки инвестиционного проекта, осуществляемого иностранным инвестором, за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, а также внебюджетных средств.

Статья 18. Антимонопольное законодательство Российской Федерации и соблюдение добросовестной конкуренции иностранным инвестором

Иностранный инвестор обязан соблюдать антимонопольное законодательство Российской Федерации и не допускать недобросовестной конкуренции и ограничительной деловой практики, в том числе путем создания на территории Российской Федерации коммерческой организации с иностранными инвестициями или филиала иностранного юридического лица для производства какого-либо пользующегося повышенным спросом товара, а затем самоликвидации в целях продвижения на рынок аналогичного товара иностранного происхождения, а также посредством злонамеренного соглашения о ценах или о распределении рынков сбыта товара либо об участии в торгах (аукционах, конкурсах).

Статья 19. Имущественное страхование, осуществляемое коммерческой организацией с иностранными инвестициями и филиалом, представительством иностранного юридического лица

Имущественное страхование риска утраты (гибели), недостачи или повреждения имущества, риска гражданской ответственности и предпринимательского риска осуществляется коммерческой организацией с иностранными инвестициями по ее усмотрению, а филиалом, представительством иностранного юридического лица — по усмотрению иностранного юридического лица, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Статья 20. Создание и ликвидация коммерческой организации с иностранными инвестициями

1. Создание и ликвидация коммерческой организации с иностранными инвестициями осуществляются на условиях и в порядке, которые предусмотрены Гражданским кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами, за изъятиями, которые могут быть установлены федеральными законами в соответствии с пунктом 2 статьи 4 настоящего Федерального закона.

2. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями с иностранными инвестициями, подлежат государственной регистрации в порядке, определяемом федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц.

Статья 21. Создание, открытие на территории Российской Федерации филиала, представительства иностранного юридического лица, прекращение деятельности этих филиала, представительства. Аккредитация филиала, представительства иностранного юридического лица. Государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц

1. Филиал иностранного юридического лица, его представительство создаются, открываются, прекращают свою деятельность на территории Российской Федерации на основании решения иностранного юридического лица.

Государственный контроль за созданием филиала иностранного юридического лица, открытием его представительства, прекращением деятельности этих филиала, представительства, в том числе за открытием и прекращением деятельности представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации на основании международных договоров Российской Федерации в области воздушного сообщения (далее — деятельность в области гражданской авиации), на территории Российской Федерации осуществляется посредством их аккредитации.

Аккредитация филиалов, представительств иностранных юридических лиц, в том числе представительств иностранных юридических лиц, осуществляющих деятельность в области гражданской авиации, осуществляется федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц (далее — уполномоченный федеральный орган исполнительной власти).

Решения об аккредитации представительств иностранных юридических лиц, осуществляющих деятельность в области гражданской авиации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия их аккредитации, об аккредитации иностранных граждан, являющихся работниками представительств иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, принимаются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), в порядке, установленном воздушным законодательством Российской Федерации.

Подтверждением факта аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, в том числе представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, является документ о внесении соответствующей записи в реестр, выданный уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

2. В течение двенадцати месяцев после принятия решения о создании, об открытии на территории Российской Федерации филиала, представительства иностранного юридического лица данное иностранное юридическое лицо (за исключением иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) обязано представить заявление об аккредитации, включающее в себя заверенные Торгово-промышленной палатой Российской Федерации сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками этих филиала, представительства, и документы для аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти.

В течение двенадцати месяцев после принятия решения об открытии на территории Российской Федерации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, данное юридическое лицо обязано представить заявление об аккредитации, включающее в себя сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками этого представительства, и документы для принятия решения об аккредитации этого представительства в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации).

Заявление об аккредитации подписывается уполномоченным в установленном порядке представителем иностранного юридического лица.

Перечень документов, которые представляются в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти иностранным юридическим лицом вместе с заявлением об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия аккредитации, требования к оформлению документов, порядок аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации, формы и форматы заявлений и документов, используемых при осуществлении аккредитации, внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, прекращении действия аккредитации, утверждаются указанным федеральным органом исполнительной власти.

Перечень документов, которые представляются в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), иностранным юридическим лицом, осуществляющим деятельность в области гражданской авиации, вместе с заявлением об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия аккредитации, порядок принятия решения об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия аккредитации представительств иностранных юридических лиц, осуществляющих деятельность в области гражданской авиации, а также об аккредитации иностранных граждан, являющихся работниками указанных представительств, и формы документов, используемых при принятии соответствующего решения, утверждаются указанным федеральным органом исполнительной власти.

3. Аккредитация филиала, представительства иностранного юридического лица (за исключением представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) осуществляется в срок не более чем пятнадцать рабочих дней со дня представления соответствующих документов вместе с заявлением об аккредитации в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти.

Аккредитация представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, осуществляется в срок не более чем двадцать пять рабочих дней со дня представления соответствующих документов вместе с заявлением об аккредитации в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации).

За осуществление аккредитации уплачивается государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

4. Осуществление аккредитации, внесение изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращение действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица (за исключением представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) приостанавливается по решению уполномоченного федерального органа исполнительной власти в случае, если этим иностранным юридическим лицом не представлены необходимые для аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации документы либо представленные документы не соответствуют утвержденным в установленном порядке формам, форматам или требованиям к их оформлению.

Принятие решения об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращении действия аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, приостанавливается федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), в случае, если этим иностранным юридическим лицом, осуществляющим деятельность в области гражданской авиации, не представлены необходимые для аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации документы либо представленные документы не соответствуют утвержденным в установленном порядке формам.

Осуществление аккредитации, внесение изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращение действия аккредитации приостанавливается на срок до устранения причин, послуживших основанием для принятия решения о приостановлении осуществления аккредитации (принятия решения об аккредитации), внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации (далее — решение о приостановлении), но не более чем на пятнадцать рабочих дней.

Решение о приостановлении принимается в пределах срока, предусмотренного соответственно для осуществления аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации. При этом течение указанного срока прерывается.

В решении о приостановлении должны быть указаны непредставленные документы, необходимые для аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации, либо представленные документы, не соответствующие утвержденным в установленном порядке формам, форматам или требованиям к их оформлению, в качестве основания, по которому принято решение о приостановлении, и предельный срок, до окончания которого иностранному юридическому лицу или иностранному юридическому лицу, осуществляющему деятельность в области гражданской авиации, необходимо представить недостающие или надлежащим образом оформленные документы для аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, или прекращения действия аккредитации.

5. Отказ в аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или в принятии решения об аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, осуществляется соответственно уполномоченным федеральным органом исполнительной власти и федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

неустранение в срок, указанный в решении о приостановлении, нарушений, явившихся основанием для принятия решения о приостановлении;

документы для аккредитации представлены с нарушением срока, установленного пунктом 2 настоящей статьи;

установлено, что в представленных учредительных или других документах иностранного юридического лица содержится недостоверная информация;

цели создания, открытия филиала, представительства иностранного юридического лица противоречат Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации;

цели создания, открытия филиала, представительства иностранного юридического лица создают угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности и национальным интересам Российской Федерации;

в связи с грубым нарушением Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации прекращено действие аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, сведения об аккредитации которых были внесены в реестр;

если руководителем филиала или представительства иностранного юридического лица либо представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, является физическое лицо, в отношении которого имеется вступившее в силу постановление по делу об административном правонарушении, в соответствии с которым указанному лицу назначено административное наказание в виде дисквалификации, и срок, на который назначено данное административное наказание, не истек;

ввиду отсутствия полномочий у федерального органа исполнительной власти на принятие решения об аккредитации;

наличие у иностранного юридического лица или иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, на первое число месяца, в котором подано заявление об аккредитации, недоимки по налогам, сборам, страховым взносам, задолженности по пеням, штрафам, процентам, в совокупности превышающих 3 тыс. рублей (с учетом имеющихся излишне уплаченных сумм по таким обязательным платежам), с учетом имеющихся у федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, сведений об их погашении на дату получения заявления об аккредитации.

5.1. Отказ во внесении изменений в сведения о филиале, представительстве иностранного юридического лица, содержащиеся в реестре, или в принятии решения о внесении изменений в сведения о представительстве иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, содержащиеся в реестре, осуществляется при наличии хотя бы одного из оснований, установленных абзацами вторым, четвертым, восьмым пункта 5 настоящей статьи.

Отказ в прекращении действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или в принятии решения о прекращении действия аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, осуществляется при наличии основания, установленного абзацем вторым пункта 5 настоящей статьи.

Отказ в аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или в принятии решения об аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, отказ во внесении изменений в сведения о филиале, представительстве иностранного юридического лица, содержащиеся в реестре, или в принятии решения о внесении изменений в сведения о представительстве иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, содержащиеся в реестре, отказ в прекращении действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или в принятии решения о прекращении действия аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, могут быть обжалованы в досудебном (внесудебном) порядке, установленном главой 2.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг», и в судебном порядке.

6. Внесение изменений в сведения, содержащиеся в реестре (в том числе в заверенные Торгово-промышленной палатой Российской Федерации сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками филиала, представительства иностранного юридического лица) в отношении иностранного юридического лица (за исключением иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) либо его филиала или представительства, осуществляется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на основании представленных этим иностранным юридическим лицом заявления и документов, которые подтверждают данные изменения, в течение десяти рабочих дней со дня представления соответствующих заявления и документов.

Внесение изменений в сведения, содержащиеся в реестре (в том числе в сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками представительства иностранного юридического лица) в отношении иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, либо его представительства, осуществляется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на основании представленных федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), сведений о принятии решения о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, в связи с поступлением заявления и документов, подтверждающих данные изменения. Внесение данных изменений осуществляется в течение десяти рабочих дней со дня поступления соответствующих заявления и документов.

Подписанное руководителем филиала или представительства иностранного юридического лица либо руководителем представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, и документы, подтверждающие данные изменения, представляются в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти или федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), не позднее чем в течение пятнадцати календарных дней со дня изменения соответствующих сведений.

7. Действие аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица (за исключением представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) прекращается в связи с прекращением деятельности этих филиала, представительства на территории Российской Федерации на основании решения такого иностранного юридического лица, прекращением деятельности такого иностранного юридического лица или по решению уполномоченного федерального органа исполнительной власти.

Действие аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, прекращается в связи с прекращением деятельности этого представительства на территории Российской Федерации на основании решения данного иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, прекращением деятельности данного иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, или по решению федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации).

Прекращение действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица (за исключением представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации) по решению такого иностранного юридического лица осуществляется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на основании соответствующих решения и заявления, представленных таким иностранным юридическим лицом, в течение десяти рабочих дней со дня их представления.

Прекращение действия аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, по решению данного иностранного юридического лица осуществляется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на основании представленных федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), сведений о принятии решения о прекращении действия аккредитации представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, в связи с представлением данным иностранным юридическим лицом соответствующих решения и заявления. Такое прекращение действия аккредитации осуществляется в течение десяти рабочих дней со дня представления соответствующих решения и заявления.

Подписанное руководителем филиала или представительства иностранного юридического лица либо руководителем представительства иностранного юридического лица, осуществляющего деятельность в области гражданской авиации, заявление о прекращении действия аккредитации соответствующих филиала, представительства и решение о прекращении деятельности соответствующих филиала, представительства иностранного юридического лица на территории Российской Федерации представляются соответственно в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти и федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), не позднее чем в течение пятнадцати календарных дней со дня принятия такого решения.

Действие аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица прекращается по решению уполномоченного федерального органа исполнительной власти, принятому, в том числе на основании решения федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), в случае, если:

филиал, представительство иностранного юридического лица в течение последних двенадцати месяцев, предшествующих моменту принятия уполномоченным федеральным органом исполнительной власти соответствующего решения, не представляли документы отчетности, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и с филиалом, представительством не может быть осуществлена связь по адресу места осуществления ими деятельности на территории Российской Федерации, содержащемуся в реестре, и филиал, представительство в указанный период не осуществляли операции хотя бы по одному банковскому счету, открытому в банке или другой кредитной организации, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации;

вступил в законную силу судебный акт, устанавливающий, что деятельность филиала, представительства иностранного юридического лица противоречит Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации, создает угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности и национальным интересам Российской Федерации.

8. Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), обязаны сообщать в электронной форме (в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия) в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти сведения соответственно об аккредитации, о принятом решении об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия аккредитации, о принятом решении о прекращении действия аккредитации представительств иностранных кредитных организаций, филиалов иностранных страховых организаций и представительств иностранных юридических лиц, осуществляющих деятельность в области гражданской авиации, сведения о численности иностранных граждан, являющихся работниками соответствующих филиалов и представительств, иные сведения, подлежащие включению в реестр, в течение пяти рабочих дней со дня совершения соответствующих действий по формам и форматам, утвержденным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

9. Представляемые Центральным банком Российской Федерации, федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), в соответствии с пунктом 8 настоящей статьи сведения подлежат внесению уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в реестр в течение трех рабочих дней со дня получения таких сведений.

10. В срок не более чем три рабочих дня со дня внесения в реестр записи об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, о прекращении действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица уполномоченный федеральный орган исполнительной власти направляет в электронной форме такие сведения в государственные внебюджетные фонды для регистрации или снятия с регистрационного учета филиала, представительства иностранного юридического лица в качестве страхователей и в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по оказанию государственных услуг и управлению государственным имуществом в сфере воздушного транспорта (гражданской авиации), в части, касающейся осуществления его полномочий, а также в Центральный банк Российской Федерации в отношении филиалов иностранных страховых организаций.

В срок не более чем пять рабочих дней со дня внесения соответствующей записи в реестр аккредитованным филиалу, представительству иностранного юридического лица выдается или направляется документ о внесении соответствующей записи в реестр.

Форма указанного документа устанавливается уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

В срок не более чем три рабочих дня со дня внесения соответствующей записи в реестр документ о внесении такой записи, документ о постановке на учет в налоговом органе в отношении аккредитованного филиала иностранной страховой организации направляются (в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного федерального органа исполнительной власти, в Центральный банк Российской Федерации.

11. Сведения, содержащиеся в документах, представленных для аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, прекращения действия аккредитации, составляют реестр. Создание, эксплуатация и ведение реестра осуществляются в порядке, установленном оператором информационной системы — уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

Состав сведений, содержащихся в реестре, определяется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

Сведения, содержащиеся в реестре, являются открытыми и общедоступными, за исключением сведений, доступ к которым ограничен в соответствии с федеральными законами.

Сведения, содержащиеся в реестре, размещаются на официальном сайте уполномоченного федерального органа исполнительной власти в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Состав сведений, подлежащих размещению на официальном сайте уполномоченного федерального органа исполнительной власти в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», устанавливается уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

Плата за доступ к сведениям, размещенным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», не взимается.

Заинтересованные лица вправе получить сведения, содержащиеся в реестре, в виде выписки из реестра о конкретных филиале, представительстве иностранного юридического лица или справки об отсутствии запрашиваемой информации. Форма предоставляемых заинтересованным лицам указанных выписки или справки и порядок их предоставления определяются уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

Срок предоставления указанных выписки или справки на бумажном носителе не может превышать пять рабочих дней со дня получения соответствующего запроса уполномоченным федеральным органом исполнительной власти. Указанные выписка или справка на бумажном носителе предоставляются за плату, если иное не установлено федеральными законами. Размер платы за предоставление указанных выписки или справки на бумажном носителе определяется Правительством Российской Федерации.

Предоставление указанных выписки или справки в форме электронного документа осуществляется бесплатно в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего запроса уполномоченным федеральным органом исполнительной власти. Указанные выписка или справка в форме электронного документа подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью оператора информационной системы — уполномоченного федерального органа исполнительной власти.

Статья 22. Требования к положению о филиале иностранного юридического лица, положению о представительстве иностранного юридического лица

1. В положении о филиале иностранного юридического лица, положении о представительстве иностранного юридического лица должны быть указаны наименование иностранного юридического лица, его филиала, представительства, организационно-правовая форма иностранного юридического лица, место нахождения его филиала, представительства на территории Российской Федерации и адрес места нахождения иностранного юридического лица в стране регистрации, цели создания, открытия и виды деятельности его филиала, представительства, порядок управления филиалом, представительством иностранного юридического лица.

2. В положение о филиале иностранного юридического лица, положение о представительстве иностранного юридического лица могут быть включены другие сведения, отражающие особенности деятельности филиалов, представительств на территории Российской Федерации и не противоречащие законодательству Российской Федерации.

Статья 23. Разработка и реализация государственной политики в области иностранных инвестиций

В соответствии с Федеральным конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации» Правительство Российской Федерации разрабатывает и реализует государственную политику в сфере международного инвестиционного сотрудничества.

Правительство Российской Федерации:

определяет целесообразность введения запретов и ограничений осуществления иностранных инвестиций на территории Российской Федерации, разрабатывает законопроекты о перечнях указанных запретов и ограничений;

определяет меры по контролю за деятельностью иностранных инвесторов в Российской Федерации;

утверждает перечень приоритетных инвестиционных проектов, указанный в статье 2 настоящего Федерального закона;

разрабатывает и обеспечивает реализацию федеральных программ привлечения иностранных инвестиций;

привлекает инвестиционные кредиты международных финансовых организаций и иностранных государств на финансирование Бюджета развития Российской Федерации и инвестиционных проектов федерального значения;

осуществляет взаимодействие с субъектами Российской Федерации по вопросам международного инвестиционного сотрудничества;

осуществляет контроль за подготовкой и заключением инвестиционных соглашений с иностранными инвесторами о реализации ими крупномасштабных инвестиционных проектов;

осуществляет контроль за подготовкой и заключением международных договоров Российской Федерации о поощрении и взаимной защите инвестиций.

Статья 24. Федеральный орган исполнительной власти по координации привлечения прямых иностранных инвестиций

Правительство Российской Федерации определяет федеральный орган исполнительной власти, ответственный за координацию привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации.

Статья 25. Признание утратившими силу ранее принятых законодательных актов Российской Федерации и их отдельных положений в связи с принятием настоящего Федерального закона

В связи с принятием настоящего Федерального закона признать утратившими силу:

Закон РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 29, ст. 1008);

Постановление Верховного Совета РСФСР «О введении в действие Закона РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 29, ст. 1009);

статью 6 Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Законов Российской Федерации «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений», «О сертификации продукции и услуг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 26, ст. 2397);

пункт 4 статьи 1 Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в законы и иные правовые акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 47, ст. 5341).

Статья 26. Приведение законодательства Российской Федерации в соответствие с настоящим Федеральным законом

1. Предложить Президенту Российской Федерации и Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.

2. Правительству Российской Федерации внести в установленном порядке в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации предложения о внесении в законодательные акты Российской Федерации изменений и дополнений, вытекающих из настоящего Федерального закона.

Статья 27. Утратила силу с 1 января 2015 года. — Федеральный закон от 05.05.2014 N 106-ФЗ.

Статья 28. Вступление в силу настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Доступ и защита иностранных инвестиций в международном праве Текст научной статьи по специальности «Право»

Текст научной работы на тему «Доступ и защита иностранных инвестиций в международном праве»

Доступ и защита иностранных инвестиций в международном праве

И. 3. Фархутдинов

С позиции международного инвестиционного права первостепенное значение в правовом регулировании зарубежных капиталовложений имеет процедура допуска иностранных инвестиций и обеспечение соответствующих правовых гарантий. К сожалению, отсутствие необходимых правовых норм, специально регулирующих условия допуска иностранного инвестора, процедуру оформления начала инвестиционной деятельности, права и обязанности вкладчика, его ответственность при нарушении действующего инвестиционного законодательства, и, наконец, недостаточная разработанность механизма правовой защиты являются наиболее уязвимым местом Федерального закона от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»1 (далее — Закон об иностранных инвестициях). Такое положение вещей создает дополнительные трудности, неувязки, двусмысленности в законодательном обеспечении режима иностранных инвестиций, что в конечном итоге не способствует улучшению инвестиционного климата в стране. От ученых и специалистов

Фархутдинов Инсур Забирович — старший научный сотрудник Центра международно-правовых исследований ИГП РАН, кандидат юридических наук.

1 См.: Доронина Н. Г., Семилютина Н. Г.

Государство и регулирование инвестиций.

М.: Городец, 2003. С. 17.

требуется повышенное внимание к ключевой проблеме доступа зарубежного бизнесмена к инвестиционной деятельности на территории России в соответствии с нормами международного права, закрепленными в договорном порядке и имеющими в соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции РФ приоритетное значение перед нормами отечественного инвестиционного законодательства.

Следует особо отметить, что с вопросом доступа тесно и неразрывно связана проблема защиты иностранных инвестиций. Ведь именно в ходе процедуры допуска закладываются правовые основы успешной (или не очень успешной) деятельности по осуществлению иностранного инвестиционного проекта в условиях иностранного государства. И от этого непосредственно зависит вопрос о том, как будут обеспечиваться все те одиннадцать гарантий, которые Закон об иностранных инвестициях предоставляет инвесторам.

Как известно, сущность правоотношений в сфере иностранных инвестиций состоит в создании условий и гарантий инвесторам-соб-ственникам путем определения соответствующих организационноправовых форм инвестирования. Принципиальной особенностью является то, что правовое регулирование иностранных инвестиций основано на разноуровневом характере, поскольку охватывает отноше-

Журнал российского права №2 — 2005

ния между государствами, международными организациями, юридическими и физическими лицами. Следовательно, иностранные инвестиции регулируются не только национальными, но и международно-правовыми нормами. В связи с этим появляется вопрос о соотношении международного и национально-правового регулирования иностранных инвестиций2.

В соответствии с нормами международного права каждое государство вправе поощрять частные и юридические лица другого государства вкладывать свой капитал, использовать технологию и способности управления производством на своей территории и для этой цели применять систему допуска иностранных инвестиций3. Применение системы допуска означает, что государство обязано упрощать (facilitate) допуск и осуществление частными лицами других государств инвестиций, а также избегать создания неоправданно сложной процедуры регулирования или установления в законе условий, выполнение которых является необходимым для получения допуска.

Принципиально важным положением с точки зрения международного инвестиционного права является то, что допуск иностранных инвестиций — это прерогатива самого государства. Как показывает зарубежный опыт правового регулирования, в некоторых случаях чрезмерная регламентация условий допуска иностранных инвестиций

2 См.: Фархутдинов И. 3. Соотношение международного и национально-правового регулирования иностранных инвестиций в России: Автореф. дисс. . канд. юрид. наук. М., 2000; Он же. Иностранные инвестиции в России и международное право. Уфа: БашГУ,

3 Руководство МБРР по регулированию прямых иностранных инвестиций (русский текст опубликован в книге: Доронина Н. Г. Комментарий к Закону об иностранных инвестициях. М., 2000. С. 63—74).

снижает общий инвестиционный фон и, соответственно, тормозит развитие национальной экономики. Поэтому наиболее эффективным решением проблемы правового регулирования иностранных инвестиций является открытый доступ, который не исключает изъятия из национального режима на основе специальной оценки условий допуска и лицензирования4. Безусловно, условия в форме предварительного разрешения (performance reguire-ments) не поощряют иностранных инвесторов, приводят к утечке капиталов, а также способствуют коррупции.

Правовое регулирование иностранных инвестиций на двух уровнях — национальном и международно-правовом — включает следующие элементы5:

а) специальные законы, регламентирующие условия доступа, ввода иностранных инвестиций и порядок их функционирования;

б) нормы, правила валютного контроля и налогообложения;

в) процедуру урегулирования инвестиционных споров;

г) правила отчетности иностранных инвесторов.

Основным условием признания государством-реципиентом тех или иных отношений инвестиционными является процедура нотификации, регистрации и иногда лицензирования. При этом требуется, чтобы данная процедура была простой и не содержала в себе дополнительных требований, от выполнения которых иностранным инвестором

4 Подробнее об этом см.: Schrartzenberger G. Foreign Investment and International Law. L., 1969; Sornaragah M. The International Law on Foreign Investment. Cambridge, 1994; Shawcross L. The Problems a Foreign Investment in International Law. 1961. Vol. 102. P. 333—363.

5 См.: Вознесенская H. H. Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт (сравнительно-правовой комментарий). М.: Инфра-

Журнал российского права №2 — 2005

зависит решение уполномоченных органов о признании его действий иностранной инвестиционной деятельностью. Весь порядок действий, направленных на государственное свидетельствование возникающих на рынке такого рода отношений, называется процедурой допуска иностранных инвестиций6. В соответствии с международной практикой только конкретные правоотношения в сфере иностранных капиталовложений между предпринимателями и принимающим государством выступают квалифицирующим признаком иностранных инвестиций и получают специальный правовой режим, гарантирующий безусловную защиту прав инвесторов.

Активно поощряя привлечение иностранных инвестиций в свою экономику, любое государство может в законодательном порядке закреплять определенный порядок допуска инвестиций, запрещать или ограничивать иностранный капитал в определенных сферах деятельности или на определенных территориях, устанавливать специальные условия для осуществления деятельности в определенных случаях. Что касается общего запрета на ввоз иностранных инвестиций, то практически ни в одной стране этого не наблюдается. В последние годы даже такие государства, как КНДР и Куба, становятся на путь привлечения прямых иностранных инвестиций в свою экономику7.

Как известно, в экономически развитых странах нет специального законодательства об иностранных инвестициях. По мнению А. Г. Богатырева, необходимости в таком законодательстве в этих странах не возникает, потому что правовое ре-

6 См.: Доронина Н. Г. Комментарий к Закону об иностранных инвестициях // Право и экономика. 2000. № 4. С. 66.

7 См.: Фархутдинов И. 3. Иностранные

инвестиции в России и международное право. С. 10.

гулирование инвестиционных процессов обеспечивается общим законодательством. Объясняется это тем, что в таких странах не требуется создания особых условий и режима для иностранных инвестиций8 . В связи с этим весьма любопытен опыт двух стран. Япония в первый послевоенный год приняла специальное законодательство об иностранных инвестициях, а затем по мере экономического развития эти законы были отменены. Канада, идя по пути принятия единого акта в этой сфере, в 1973 году приняла Закон об иностранных инвестициях, который в 1975 году был заменен Законом об инвестициях в Канаде.

В тех странах, где нет специального закона об иностранных инвестициях, общее законодательство своими нормами регулирует их допуск, поощряет приток капитала извне особыми стимулами и льготами. Характерной особенностью этого законодательства выступает то, что оно практически не содержит прямых ограничений и одновременно осуществляет действенный контроль за иностранными инвестициями. Базовыми законами, регулирующими иностранную инвестиционную деятельность в общем порядке, являются законы об акционерных обществах, законы, действующие на рынке ценных бумаг, а также антимонопольное законодательство.

Западноевропейские государства придерживаются различных модификаций принципа свободного доступа иностранного капитала в их страну. Наиболее строг режим в отношении иностранных инвестиций во Франции. В ФРГ, наоборот, установлен один из самых либеральных режимов. Никакого одобрения иностранных инвестиций не требуется в таких странах, как Бельгия, ФРГ, Швейцария, Анг-

8 См.: Богатырев А. Г. Инвестиционное право. М., 1992. С. 83—84.

Журнал российского права №2 — 2005

лия и др., хотя это не исключает некоторые официальные процедуры, устанавливаемые либо центральными банками, либо министерствами. При этом степень иностранного участия не ограничивается. Только в Швеции 60 процентов капитала и 80 процентов голосов в компаниях, разрабатывающих природные ресурсы, должны принадлежать шведам, однако и здесь могут быть исключения. Примерно такие же требования действуют и в Финляндии9.

Что касается стран третьего мира, то, например, во всех странах установлен разрешительный порядок доступа иностранных инвестиций, предусматривающий индивидуальный подход компетентных государственных органов к рассмотрению каждого предложения о капиталовложениях. Решение допустить в экономику страны конкретного инвестора принимается (за редким исключением) на основе либо декрета президента, либо постановления правительства. Инвестиционные законы многих стран классифицируют отрасли экономики, выделяют наиболее важные из них в категорию «одобренных» или «новых». Речь идет о сферах экономики, в развитии которых государство наиболее заинтересовано. Иностранная инвестиционная деятельность в «одобренных» или «приоритетных» отраслях получает привилегированный режим. Это прежде всего горнодобывающая промышленность, а также предприятия по переработке местного сырья, например, нефтепродуктов10.

В международно-правовой практике регулирования иностранных инвестиций приоритетное значение имеют двусторонние соглашения России с другими государствами о поощрении и взаимной защите капиталовложений. По состоянию на 1 января 2002 г. Россия имела 52 международных договора в

9 См.: Вознесенская Н. Н. Указ. соч. С. 14—15.

10 См.: Там же. С. 16—20.

сфере защиты иностранных инвестиций11 . Одной из важнейших задач этих соглашений является установление ясных, простых и реализуемых правил, призванных обеспечивать и поощрять допуск на территорию страны-реципиента иностранных инвестиций. «Каждая Договаривающаяся Сторона, исходя из своих прав на осуществление полномочий в соответствии с действующим законодательством, поощряет и создает благоприятные условия инвесторам другой Договаривающейся Стороны осуществлять на своей территории и в соответствии с этими правами допускает такие капиталовложения», — предусматривает Соглашение между Россией и Японией (ст. 2).

С правовой точки зрения, допуск иностранных инвесторов на отечественный рынок, в широком смысле этого слова, означает обозначение общего юридического стандарта для иностранных инвестиций и предоставление определенного режима хозяйствования.

Теория и практика международного инвестиционного права режимы иностранных инвестиций делит на абсолютные и относительные. Первые базируются на принципах полной защиты и безопасности, недискриминации, справедливого и равноправного обращения, обязанности соблюдать обязательства, касающиеся инвестиций, обращения в рамках международного права. Ко вторым относятся режим наибольшего благоприятствования и национальный режим.

Принципы абсолютного режима иностранных инвестиций направлены на обеспечение полной защиты зарубежных капиталовложений. Справедливый и равноправный режим является традиционным общепринятым обычаем в международном праве, тесно связанным с классическим определением так назы-

11 См.: Евтеева М. С. Международные двусторонние инвестиционные соглашения. М.,

Журнал российского права №2 — 2005

ваемого должного прилежания. В официальном комментарии ст. 1 проекта Конвенции о защите иностранной собственности указывается, что «справедливое и равноправное обращение означает минимальный международный стандарт, который составляет часть обычного международного права»12. В соответствии с этой точкой зрения данный стандарт охватывает всю систему международно-правовых принципов, в том числе принцип недискриминации, обязанность защищать иностранную собственность и международный минимальный стандарт. Как известно, некоторые развивающиеся государства подвергают сомнению особое правовое положение определенных стандартов международного права и их применимость к иностранным инвестициям. По этой логике значение принципа справедливого и равноправного обращения объясняется относительным недостатком абстрактного содержания.

Принципиальное место в двусторонних договорах о поощрении и взаимной защите капиталовложений занимает определение общего правового режима. Четкое обозначение общего юридического стандарта для иностранных инвестиций имеет важное значение для обеспечения благоприятного инвестиционного климата в любой стране. Относительно положений российского законодательства новым является включение в двусторонние международные соглашения о защите иностранных инвестиций условий режима, получившего в международно-правовой практике название «режим абсолютного стандарта». Он предполагает: «равноправный» и «справедливый режим», «режим, обеспечивающий полную

12 Organization for Economic Cooperation and Development (OECD). Council Resolution of 12 october 1967 on the Draft on the Protection of Foreign Property // International Legal Materials. 1968. Vol. VII. No. 1. P. 117.

и безусловную защиту инвестиций в соответствии с теми стандартами, которые приняты в международном праве».

Конкретной интерпретации «благоприятного и справедливого режима» не существует, хотя некоторые его элементы считаются более или менее общепринятыми. Речь в данном случае идет о недискриминации, обязанности государ-ства-капиталополучателя защищать иностранную собственность.

Применяются иногда и другие аналоги этих понятий. Например, в Договоре к Энергетической Хартии (ДЭХ) в ст. 10 (1) предусматривается «справедливый и равноправный режим», «постоянная максимальная защита и безопасность». Добавляют ли эти два термина что-либо к международному минимальному стандарту? Они не обладают атрибутами жесткой ответственности, которую берут на себя государства в отношении ущерба, понесенного иностранцами в связи с внутренней нестабильностью, а являются скорее определенным выражением надлежащей разумной осторожности государств в отношениях с иностранцами.

«Поощряет и создает стабильные, равноправные, благоприятные и гласные условия инвесторам» — данное положение ст. 10(1) ДЭХ применимо главным образом к пред-инвестиционной деятельности, однако его применение возможно и к послеинвестиционной деятельности. Но это понятие не является одним из элементов международного минимального стандарта, поскольку государства в соответствии с принципом суверенитета свободны, если они этого желают, в поощрении или противодействии иностранным инвестициям13.

13 См.: Вальде Т. Договор к Энергетической Хартии: путь к инвестициям и торговле для Востока и Запада. Гл. 8 «Международные инвестиции в соответствии с Договором к Энергетической Хартии 1994 года». М., 2002. С. 243—244.

Журнал российского права №2 — 2005

Абсолютное большинство двусторонних договоров содержит термин «справедливый и равноправный» режим. «Каждая из Договаривающихся Сторон будет обеспечивать справедливый и равноправный режим капиталовложений инвесторов другой Договаривающейся Стороны и не будет, путем принятия неоправданных или дискриминационных мер, препятствовать эксплуатации, управлению. капиталовложений, осуществляемых этими инвесторами. Каждая из Договаривающихся Сторон обеспечивает таким капиталовложениям полную безопасность и защиту», — говорится, например, в Соглашении с Королевством Нидерланды. Вместе с тем норма «справедливый и равноправный режим» имеет во многом декларативный характер. В ней зафиксирована воля государства поощрять иностранные инвестиции, вести благожелательную политику в отношении зарубежных инвесторов. Более конкретные формулировки двустороннего договора содержатся в следующих статьях о предоставлении иностранным инвесторам режима наибольшего благоприятствования или национального режима.

Об установлении режима наибольшего благоприятствования говорится в двусторонних договорах России с Австрией, Бельгией, Великобританией, Испанией, Италией, Канадой, Кореей, Китаем, Нидерландами, Турцией, Францией, ФРГ, Финляндией, Швейцарией и др. Под принципом наибольшего благоприятствования понимается включение в международные договоры положения о том, что каждое из договаривающихся государств обязуется предоставить другому договаривающемуся государству, в той или иной указанной в договоре сфере их взаимоотношений права, преимущества, привилегии и льготы, столь же благоприятные, как и те, которые оно предоставляет или предоставит в будущем любому третьему государству. Формула «кото-

рое оно предоставляет или предоставит в будущем любому третьему государству» охватывает режим, которым пользуется любое третье государство, независимо от того, основывается он на международном договоре, национальном законе или правоприменительной практике14.

Следует особо отметить, что режим наибольшего благоприятствования не может отождествляться с режимом недискриминации. Принципы, лежащие в основе этих режимов, имеют различное содержание. Суть принципа недискриминации состоит в праве требования таких условий, какими пользуются все, то есть общих условий, одинаковых для всех. Принцип же наибольшего благоприятствования состоит в праве требовать льготные, привилегированные условия. Поэтому режим наибольшего благоприятствования предполагает недискриминационный режим, но не сводится к нему. Принцип недискриминации является общим следствием суверенного равенства государств. Он имеет характер общеобязательной обычно-правовой нормы и потому не нуждается в договорном признании. Что же касается принципа наибольшего благоприятствования, он, как международно-правовая норма, имеет договорной характер15.

14 См.: Усенко Е. Т. Режим наибольшего благоприятствования в советско-американских торговых отношениях // Советское государство и право. 1987. № 9. С. 85; Войтович С. А. Режим наибольшего благоприятствования в торгово-экономических отношениях // Советский ежегодник международного права. 1987. М., 1988. С. 172—184; Ustor E. The Most Favored Nation Clause, the Customs Unions // Asta jurid. 1977. Vol. 19. P. 155—173; Nazay P. Application of the Most Favored Nation Treatment in East-West Trade. 1979. Vol. 21. Р. 145—158.

15 См.: Hyder K. Equality of Treatment and Trade Discrimination in International Law. The Haque, 1968. P. 33—127; Domke M., Hazard J. State Trading the Most Favored

Журнал российского права №2 — 2005

Следует особо отметить, что в дополнение к положению о предоставлении режима наибольшего благоприятствования наша страна обязалась предоставлять зарубежным инвесторам также национальный режим. В странах с развитой экономикой он является основополагающим по отношению к инвестиционной деятельности. При предоставлении национального режима зарубежным капиталовложениям национальные и иностранные предприниматели выступают на рынке (за некоторыми исключениями) равноправными субъектами.

Следовательно, «национальный режим» — это такой режим, при котором права инвесторов на территории принимающего государства определяются в основном местными (национальными) законами, а не законами страны происхождения капитала. При этом режим иностранных инвестиций не может быть менее благоприятным, чем режим, предоставляемый национальным юридическим лицам (национальному капиталу) российских инвесторов. Например, в ст. 5 Соглашения с Испанией устанавливается, что «каждая из сторон, в соответствии с национальным законодательством, будет предоставлять в отношении капиталовложений, осуществляемых инвесторами другой Стороны, режим не менее благоприятный, чем тот, который предоставляется ее собственным инвесторам».

О том, что «настоящее Соглашение не может воспрепятствовать

Nation Clause // Amer J. International Law. І958. № І. P. 55—68; Sukijasowic M. The Most Favored Nation Treatment in the Contemporary World // Jugost rew medunar pravo. 1977. № 1/2. S. 56—64; Вельяминов Г. М. Правовое регулирование международной торговли. М., 1972. С. 219—234; Шумилов В. Принцип наиболее благоприятной нации в международном праве (проблемы теории и практики) // Внешняя торговля. 1985. № 7. С. 42—48.

инвесторам воспользоваться более благоприятными положениями», говорится в Договоре с правительствами Королевства Бельгия и Великого Герцогства Люксембург о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений. Вышеизложенные дополнения к режиму наибольшего благоприятствования, предоставленному зарубежным инвесторам, свидетельствуют о стремлении создать более благоприятные условия, которые соответствуют национальному режиму как принципу подчинения иностранных инвесторов правилам предпринимательской деятельности, установленным для российских бизнесменов. В пункте 1 ст. 3 данного Соглашения оговаривается предоставление режима наибольшего благоприятствования: каждая из сторон предоставляет «режим не менее благоприятный, чем тот, который предоставляется капиталовложениям и доходам инвесторов любого третьего государства». В следующем пункте этой же статьи оговариваются условия предоставления «режима не менее благоприятного, чем тот, который предоставляется инвесторам любого третьего государства».

Международные соглашения о защите инвестиций могут предусматривать возможность изъятий из национального режима в отношениях между инвесторами договаривающихся государств и договаривающимся государством, принимающим инвестиции. Так, например, в Соглашении России с Кореей (п. 3 ст. 3) предусмотрено, что «каждая из Договаривающихся Сторон оставляет за собой право устанавливать или сохранять, в соответствии со своим действующим законодательством, ограниченные изъятия из национального режима, предоставляемые в соответствии с п. 1 и 2 настоящей статьи».

Государство, обладая суверенным правом регулировать иностранные инвестиции на национальной терри-

Журнал российского права №2 — 2005

тории при соблюдении своих международных обязательств в этой сфере, открывает или закрывает ту или иную сферу экономики, создавая благоприятный или неблагоприятный климат для инвестиций. С точки зрения теории и практики международного права ответственность государства на распространенный на всех инвесторов равный режим хозяйствования не ограничивает его прав устанавливать определенные изъятия из национального режима в пользу собственных инвесторов16. Это, в свою очередь, создает дополнительные проблемы в регулировании иностранных инвестиций, с которыми сталкивается не только Россия, но и другие государства, в том числе страны Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). В соответствии с Руководством МБРР по регулированию прямых иностранных инвестиций государство может в качестве исключения отказаться от допуска следующих инвестиций:

а) противоречащих, по оценке государства, четко сформулированным требованиям национальной безопасности;

б) относящихся к отраслям и видам деятельности, зарезервированным государством за национальными частными лицами, имея в виду стоящие перед государством задачи экономического развития или необходимости защиты национальных интересов.

Допуская определенные изъятия, ограничивающие доступ иностранного инвестора в определенные сферы экономики, международное инвестиционное право в то же время требует, чтобы их конкретный перечень был закреплен законодательно. Причем полный перечень изъятий из национального режима следует определить на длительную перспективу, что обеспечило бы стабильные правовые

16 См.: Шумилов В. М. Международное экономическое право. М., 2001. С. 244.

условия для осуществления крупных инвестиционных проектов в российскую экономику.

Статья 4 Закона об иностранных инвестициях содержит особое положение об изъятиях: «Изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов могут быть установлены федеральными законами только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства».

На международном уровне такая попытка создания списка отраслей или сфер деятельности, в которых могут быть запрещены или ограничены иностранные инвестиции на территории России, предпринята в ходе подготовки Договора о поощрении и взаимной защите капиталовложений между Россией и США. В соответствии с ним каждая сторона имеет право устанавливать и сохранять в отношении капиталовложений и деятельности инвесторов другого государства изъятия из указанного режима в рамках отраслей или сфер деятельности, перечисленных в Приложении к Договору. Россия в соответствии с этим Договором оставляет за собой право устанавливать или сохранять изъятия из национального режима в следующих отраслях или сферах деятельности: производство электроэнергии, урана и других делящихся материалов и изделий из них; собственности на землю, пользования недрами и природными ресурсами; собственности на недвижимое имущество и осуществление посреднических операций с ним и т. д. Данный список состоит из 17 позиций и во многом аналогичен перечню американской стороны.

Особо отметим, что США и Россия договорились о том, что не исключаются дополнительные изъятия в рамках перечисленных в Приложении отраслей и сфер деятель-

Журнал российского права №2 — 2005

ности, но это не должно вести к ухудшению режима инвестиций и распространяться на осуществленные ранее инвестиции. Кроме того, как Россия, так и США могут принимать любые меры, необходимые для поддержания общественного порядка либо защиты своих существенных интересов безопасности. Возможно также установление специальных требований, если они не ухудшают иные права инвестора, закрепленные в Договоре.

Особенностью Договора является то, что Россия оговорила свое право предоставлять льготы и преимущества иностранным инвестициям из СНГ, причем сохраняя все преимущества в отношении иностранных инвестиций, существующих на момент вступления Договора в силу. Примечательно, что Россия может предоставлять государствам СНГ национальный режим в тех сферах экономики, в которых она оставляет за собой право отказывать в предоставлении национального режима американским инвесторам.

Разработка взаимосогласованного перечня изъятий способствует защите отечественных предприятий из-за их слабой конкурентоспособности перед американскими товаропроизводителями. Вполне вероятно, что в будущем по мере улучшения экономической ситуации инвестиционного климата перечень изъятий из национального режима может быть пересмотрен. Следует отметить, что на перечень изъятий действует стабилизационная оговорка, в силу которой недопустимо ухудшение условий для осуществленных ранее инвестиций, то есть любые последующие изъятия из национального режима будут затрагивать лишь будущие капиталовложения российских или американских инвесторов.

Международное инвестиционное право допускает также ограничения, применяемые к иностранным инвестициям на основании оговорки о публичном порядке, требова-

ний защиты общественного здоровья, окружающей среды17. Аналогичное положение закреплено и в Законе об иностранных инвестициях (ст. 4).

Под защитой иностранных инвестиций понимается беспрепятственное со стороны государственных и иных публичных органов осуществление иностранной инвестиционной деятельности. Осуществляя инвестиции в развивающиеся страны и страны переходной экономики со свойственной им политической и экономической нестабильностью, инвестор из другой — чаще всего западной страны — рискует тем, что в случае изменения политической ситуации его инвестиции могут быть национализированы, реквизированы или конфискованы без выплаты компенсации своевременно и в полном объеме. Кроме того, существует зачастую реальная опасность, что при введении жестких валютных ограничений государством-реципиентом инвестиций он не сможет конвертировать в валюту, имеющую свободное хождение, свою прибыль от участия в инвестиционном проекте и перевести ее за рубеж. Не исключена также ситуация, когда капиталы инвестора могут быть утрачены в результате военных действий или гражданских волнений18.

В специальном материале, подготовленном к Конференции ООН по торговле и развитию, выделены следующие виды принудительного изъятия иностранной собственности: прямая национализация, прямая национализация отрасли промышленности, изъятие государством земли в значительных масштабах, изъятие в специальных целях, ползучая экспроприация.

17 См.: Руководство МБРР по регулированию прямых иностранных инвестиций.

18 См.: Comeaux Paul E., Kinsella Stephan N. Protecting Foreign Investment Under International Law: Legal Aspects of Political Rises. N.-Y., 1997. P. 1—31.

Журнал российского права №2 — 2005

Ползучую экспроприацию или национализацию можно определить как медленное косвенное вторжение в сферы права собственности, уменьшающее ценность инвестиции. Правовой титул на собственность сохраняется за инвестором, но его права как собственника существенно ограничиваются в результате вмешательства государства.

В качестве мероприятий такого рода принудительного изъятия могут стать: дополнительное налогообложение, ужесточение общих правил осуществления инвестиционной деятельности, экспортноимпортные ограничения, вмешательство в ценовую политику, насильственное отчуждение акций, назначение внешнего управляющего, зональные законы, наложение ареста на банковские счета, отказ в доступе к местной рабочей силе и местным материалам, установление «сверху» чрезмерно высокой зарплаты и контроль за ходом перевода платежей. Кроме того, ползучая экспроприация может заключаться в угрозе искусственно навязанных местными властями цен на продукцию, выпускаемую в ходе инвестиционной деятельности19.

В современном международном праве существуют различные доктрины по поводу национализации. Что касается развивающихся государств, то они придерживаются той, согласно которой право национализации — неотъемлемый атрибут национального суверенитета и осуществляется независимо от наличия или отсутствия интересов общества в национализации. В случае национализации компенсация выплачивается не на основе формулы «быстрая, адекватная и эффективная», а с учетом всех обстоятельств. На практике это означает использование аргументов типа «отсутствие достаточного количества твердой валюты, природных

богатств страны, расхищение иностранными компаниями», в связи с чем сумма выплачиваемой компенсации резко занижается. Эта доктрина нашла отражение во многих документах ООН, среди которых наибольшую известность приобрела резолюция Генеральной Ассамблеи ООН № 1805 «О национальном суверенитете над природными ресурсами».

Традиционная западная доктрина тоже признает право государства на экспроприацию, но требует, чтобы она осуществлялась:

а) в общественных интересах:

б) на законном основании;

в) без дискриминации;

г) сопровождалась «быстрой, адекватной, эффективной компенсацией».

В специальной литературе понятие «экспроприация» включает также конфискацию и национализацию. Экспроприация — это изъятие принимающим инвестиции государством собственности инвестора под предлогом «общественных интересов». Национализация может отличаться от экспроприации тем, что в первом случае речь идет, как правило, о принудительном изъятии иностранных капиталов из специфических сфер производства, таких как нефтедобыча, страховая и банковская система, рудная промышленность, в целях проведения социальных и экономических реформ20 .

Важнейшее значение в правовой защите зарубежных капиталовложений имеет гарантия перевода за границу платежей, полученных иностранным инвестором. По мнению некоторых специалистов, эту гарантию вообще следует поставить с практической точки зрения на первое место. Если исходить из того, что национализация представляет собой чрезвычайную ситуацию, гарантия переводов капитала и при-

20 См.: Сотеаих Раиі Е., Кіиаеііа Бієркаи N.

19 См.: БотиатадаК М. Ор. сі! 127—151. Ор. еИ. Р. 6.

Журнал российского права №2 — 2005

былей связана с повседневной инвестиционной деятельностью и составляет сердцевину соглашения.

Выделение условий международных двусторонних договоров о защите иностранных инвестиций относительно перевода платежей иностранному инвестору в отдельную группу гарантий связано с тем, что в большинстве стран сохраняют свое действие различные валютные ограничения. Кроме того, сильные ограничения в переводе сумм, связанных с инвестициями, в иностранную валюту могут быть приравнены по своей эффективности к мерам по национализации и экспроприации инвестиций.

Проблема свободного перевода капиталов и перемещения полученных доходов с территории одного государства на территорию другого в первую очередь касается беспрепятственного вывоза текущих доходов инвестора — дивидендов, процентов, роялти и др. сумм, выплачиваемых в погашение займов, вывоза первоначальных капиталовложений; денежных средств, возникающих при ликвидации или прекращении инвестиционной деятельности, частичной либо полной продаже капиталовложений; компенсации, получаемой инвестором в случае изъятия его собственности; любых других платежей в связи с капиталовложениями.

Закон об иностранных инвестициях (ст. 8) предусматривает, что «имущество иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями не подлежит принудительному изъятию, в том числе национализации, реквизиции, за исключением случаев и по основаниям, которые установлены федеральным законом или международным договором Российской Федерации». Далее утверждается: «При национализации иностранному инвестору или коммерческой организации с иностранными инвестициями возмещаются стоимость национализируемого имущества и другие убытки. ».

Как видно, действующий Закон весьма фрагментарно говорит о компенсации в случае принудительного изъятия собственности иностранного инвестора. Закон об иностранных инвестициях в РСФСР 1991 г. содержал специальную статью «Компенсация и возмещение убытков иностранным инвесторам», которая была сформулирована значительно полнее и соответствовала нормам международного инвестиционного права. В ней отмечалось, что компенсация должна соответствовать реальной стоимости национализируемых или реквизируемых имуществ, выплачиваться без необоснованной задержки в той валюте, в какой были осуществлены инвестиции, или в любой другой иностранной валюте, приемлемой для иностранного инвестора. Причем устанавливалось, что на сумму компенсации до ее выплаты начисляются проценты, и, кроме того, иностранные инвесторы имеют право на возмещение убытков, включая упущенную выгоду. Как видно, эти принципиальные правовые положения, направленные на безусловную защиту иностранных инвестиций, абсолютно отсутствуют в новом Законе об иностранных инвестициях. На восполнение данного пробела направлены соответствующие положения двусторонних соглашений о взаимной защите инвестиций, которые Россия заключила, как уже говорилось, более чем с 50 странами. В соответствии с ними, как правило, любое принудительное изъятие собственности иностранного инвестора должно сопровождаться быстрой, адекватной и эффективной компенсацией.

Например, Соглашение с Японией (ст. 5) утверждает, что компенсация должна соответствовать нормальной рыночной стоимости капиталовложений и доходов на момент, когда об экспроприации,национализации или любых других мерах, равных им по последствиям, было публично объявлено или когда экс-

Журнал российского права №2 — 2005

проприация, национализация или такие меры были предприняты в зависимости от того, что произошло раньше, без снижения этой самой стоимости из-за предполагаемой конфискации, которая в конце концов произойдет. Такая компенсация выплачивается без задержки и учитывает соответствующие проценты за весь период времени до момента платежа. Она должна быть практически осуществимой, свободно конвертироваться и переводиться.

Таким образом, доступ и защита иностранного инвестора являют-

ся важнейшими институтами международного инвестиционного права, призванными обеспечить надлежащий инвестиционный режим в соответствии с нормами национального законодательства и международными договорами в сфере иностранных инвестиций. Правоприменительная практика в области правового регулирования иностранных инвестиций в России показывает необходимость приведения отечественного законодательства в соответствие с международно-правовыми нормами.

Национально-правовое регулирование иностранных инвестиций в России

Фархутдинов Инсур Забирович, ведущий научный сотрудник Института государства и права РАН, доктор юридических наук.

Данельян Андрей Андреевич, доцент кафедры международного частного права Дипломатической академии МИД России, кандидат юридических наук, доцент.

Магомедов Марад Шейхмагомедович, член Ostrecht Kiel e.V., администратор интернет-проекта MyPublication.org (Германия) при Кильском университете (Германия).

Чтобы обеспечить эффективное осуществление своей деятельности в принимающем государстве, иностранному инвестору необходимо знать, в какой мере он может полагаться на его национальное право как на самодостаточный источник гарантий для своих инвестиций. Федеральной закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» призван регулировать инвестиционные отношения с иностранным элементом. В настоящей статье данный Закон исследуется с точки зрения сферы его действия, предоставляемых им гарантий, а также возможного изменения его положений.

Ключевые слова: иностранные инвестиции, иностранный инвестор, национальный режим, инвестиционные гарантии, международный арбитраж, стабилизационная оговорка, скрытая национализация, государственный иммунитет.

Как известно, основной правовой базой по защите иностранных инвестиций являются источники международного права, среди которых главную роль играют международные договоры . При отсутствии «глобального» международного договора, нормы которого регулировали бы защиту иностранных инвестиций, основной нормативный массив международного инвестиционного права составляют заключаемые на двустороннем уровне договоры, и в первую очередь двусторонние инвестиционные договоры .

См. об этом: Salacuse J.W. The Law of Investment Treaties. Oxford, 2010; Farkhutdinov I. Foreign Investor and Host State: Need for Balance Interests // Rights of the Host States within the System of International Investment Protection. Czech Yearbook of International Law. Vol. 2. 2011. P. 231 — 248.
См. исследование Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД): Bilateral Investment Treaties 1995 — 2006: Trends in Investment Rulemaking. United Nations, 2007.

Однако комплекс права иностранных инвестиций включает в себя как элементы классического публичного международного права, общих принципов международных коммерческих трансакций, так и элементы внутригосударственного права . Кроме того, регламенты и правила международных арбитражей, которым потенциально может быть передан спор в отношении иностранной инвестиции, указывают на возможность в соответствующих случаях применить право принимающего государства . Поэтому остается релевантным анализ норм внутригосударственного права, регулирующих защиту иностранных инвестиций.

См.: Tietje C. (Hrsg.) InternationalesWirtschaftsrecht. Berlin, 2009. S. 348.
См., напр.: Leeks A. The Relationship Between Bilateral Investment Treaty Arbitration and the Wider Corpus of International Law: The ICSID Approach. University of Toronto Faculty of Law Review Spring, 2007. P. 10 — 12.

Однако следует определить пределы, в рамках которых подобная релевантность сохраняется. Иными словами, для того чтобы обеспечить эффективное осуществление своей деятельности в принимающем государстве, иностранному инвестору следует знать, в какой мере он может полагаться на национальное право данного государства как на самодостаточный источник гарантий для своих инвестиций.

Не вызывает сомнений, что при отсутствии применимого международного инвестиционного договора иностранному инвестору в большей степени придется полагаться на национально-правовые нормы, предоставляющие защиту его инвестициям. Таким образом, мы обнаруживаем первую ситуацию, которая обусловливает релевантность внутреннего права принимающего инвестиции государства.

Но не следует оставлять без внимания внутригосударственное право, даже если имеется подлежащий применению к сложившимся отношениям международный договор, поскольку имплементация некоторых норм международных инвестиционных договоров производится в определенной степени с учетом национальных норм. Здесь усматривается вторая ситуация, когда отчетливо присутствует релевантность внутреннего права принимающего государства.

Прошло более двенадцати лет с тех пор, как Федеральной закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (далее — Закон об иностранных инвестициях, Закон) вступил в силу . До 29 апреля 2008 г. он являлся единственным Федеральным законом, посвященным регулированию исключительно инвестиционных отношений с иностранным элементом. В настоящей статье мы предлагаем читателю оценить значение этого Закона в качестве национально-правового инструмента защиты иностранных инвестиций. Мы исследуем его посредством рассмотрения сферы действия Закона, предоставляемых им гарантий, а также возможных изменений его положений.

Об истории развития российского инвестиционного законодательства см.: Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право и процесс. М., 2011.
То есть до даты подписания Президентом РФ Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее — Закон об инвестировании в стратегические отрасли).

I. Значение Закона об иностранных инвестициях

Закон об иностранных инвестициях можно условно разделить на две части: одна (ст. ст. 25 — 28) характерна для любого федерального закона, поскольку ее нормы регулируют вопросы действия Закона, а также вопросы отмены норм принятых ранее нормативных правовых актов; другая (ст. ст. 1 — 24) представляет собой нормы, которые призваны регулировать соответствующие общественные отношения. Для целей настоящей работы разделим нормы этой «специальной» части Закона на (1) нормы-дефиниции, (2) нормы, определяющие правовой режим иностранных инвестиций (ст. ст. 1 — 4, 18 — 24) и (3) нормы, предоставляющие иностранным инвесторам гарантии и льготы (ст. ст. 5 — 17).

Понятия, используемые в Законе об иностранных инвестициях

Закон об иностранных инвестициях в ст. 2 раскрывает содержание используемых терминов. В российской юридической литературе значительное количество работ посвящено данной проблематике, поэтому, как представляется, следует остановиться на рассмотрении некоторых наиболее важных для практики дефиниций и аспектах их имплементации.

Иностранный инвестор

Поскольку в большинстве случаев иностранными инвесторами являются юридические лица, анализ этого термина будет затрагивать только иностранных инвесторов — юридических лиц.

В соответствии со ст. 2 Закона об иностранных инвестициях «иностранный инвестор — иностранное юридическое лицо, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено и которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации».

Отмечается, что данная формулировка в целом подразумевает потенциальную возможность осуществлять инвестиции, что еще не свидетельствует о том, что лицо действительно будет заниматься реальной инвестиционной деятельностью на территории Российской Федерации, т.е. что оно действительно будет инвестором . В связи с этим высказывается мнение, что лицо должно считаться инвестором только после начала осуществления инвестиционной деятельности .

См.: Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Комментарий к Федеральному закону от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СПС «КонсультантПлюс».
Там же.

Закон об иностранных инвестициях при определении понятия «иностранный инвестор» использует категории международного частного права . Н.Г. Доронина считает, что этот путь правового регулирования не является безупречным: «Для регулирования иностранных инвестиций на территории Российской Федерации в большей степени важны не коллизионные, а материально-правовые критерии, позволяющие отнести то или иное юридическое лицо к понятию «иностранное юридическое лицо» . Развивая эту мысль, Н.Н. Вознесенская указывает, что следует признать «за предприятием, формально принадлежащим одному государству, а по капиталу — лицам другого государства, два правовых статуса: первый — общепринятый, определяемый личным законом (в России — законом места учреждения), и второй — инвестиционный статус, который определяется по капиталу и реальному контролю» . Исследователь следующим образом критикует формулировку ст. 2 Закона: «Можно с уверенностью сказать, что ни в одной стране нет законодательства, которое бы разрешало своим юридическим лицам инвестировать на территорию РФ» . С этим нельзя согласиться. На самом деле в ст. 2 не указывается на то, что текст иностранного нормативного правового акта должен содержать формулировку о разрешении инвестирования именно на территорию Российской Федерации. В связи с этим второе условие для приобретения статуса иностранного инвестора («которое вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации») соблюдается, если иностранный правопорядок не запрещает инвестирования на территорию Российской Федерации, иными словами, если иностранное юридическое лицо в силу общего дозволения своего национального частного права имеет право выбирать любые нормативно не запрещенные формы и способы предпринимательской деятельности.

См.: Звеков В.П. Коллизии законов в международном частном праве. М., 2007. С. 246.
Доронина Н. Комментарий к Закону об иностранных инвестициях. М., 2000. С. 12.
Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт. М., 2001. С. 71, 72.
Там же. С. 66.

Иностранная инвестиция

Под «иностранной инвестицией» Закон об иностранных инвестициях понимает не сам вклад, а вложение капитала, инвестирование в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору (ст. 2).

Существует точка зрения, согласно которой более обоснованным было бы под инвестицией понимать вклад, осуществляемый в процессе инвестиционной деятельности . Отмечается также, что «определение сформулировано очень широко с тем, чтобы распространить режим защиты иностранных инвестиций на максимально широкий круг объектов иностранной частной собственности» . Другие специалисты указывают, что определение Закона об иностранных инвестициях наиболее четко и полно отражает содержание категории «инвестиция» и является наиболее удачным по сравнению с аналогичным определением ст. 1 Федерального закона от 25.02.1999 N 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» .

См.: Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Указ. соч.
Силкин В.В. Иностранные инвестиции и валютное законодательство // Законодательство и экономика. 2005. N 9.
См.: Власова А.Ю. Категория «инвестиции» в российском законодательстве // Внешнеторговое право. 2007. N 1.

Встречаются критические замечания в адрес формулировки «иностранная инвестиция». Как отмечает Н.В. Морозова, этот термин имеет весьма широкое значение, в связи с чем «для характеристики вложения капитала в качестве инвестиции совершенно не требуется наличия какого-либо особого объекта для подобного рода деятельности», и, развивая свой тезис, обращается к такому объекту гражданских прав, как наличные деньги: «Получается, что если иностранный инвестор приобрел наличные рубли РФ, то уже в момент приобретения сам факт приобретения наличных денег является иностранной инвестицией. Но ведь в данном случае деньги можно рассматривать исключительно как средство платежа, а не как объект для инвестиций. Деньги должны рассматриваться именно как средство, с помощью которого и осуществляется инвестиция в какой-либо объект» .

Морозова Н.В. Иностранная инвестиционная деятельность: правовая доктрина и международный арбитраж // Евразийский юридический журнал. 2009. N 1(8). С. 68.

Российский законодатель рассматривает в качестве иностранной инвестиции вложение иностранного капитала в такой объект предпринимательской деятельности на территории РФ, как имущественные права. В связи с этим Н.В. Морозова полагает, что инвестирование в такое имущественное право, как право аренды на находящийся в России земельный участок, вопросов не вызывает , однако справедливо поднимает вопрос о том, будет ли инвестицией вложение капитала в права аренды на транспортное средство, находящееся на территории России, но принадлежащее не российскому участнику гражданского оборота? Формально нет никаких ограничений для отказа в признании данного вида вложений иностранной инвестицией, но по своей природе это иностранной инвестицией не является, так как «не предполагает вложения в российскую экономику, если к тому же сама сделка происходит вне пределов России и денежные средства даже не пересекают границу РФ, хотя имущественное право и существует на территории РФ» .

Там же. С. 69.
Там же.

Отсутствие разграничения между приобретением долей при учреждении юридического лица или при увеличении уставного капитала и приобретением долей у одного из участников юридического лица позволяет сделать вывод о том, что Закон об иностранных инвестициях при определении понятия «прямая иностранная инвестиция» исходит из факта привлечения именно иностранного капитала на территорию Российской Федерации (в данном случае путем замещения отечественного собственника иностранным), хотя данное замещение фактически не приводит к притоку средств в юридическое лицо.

Приоритетный инвестиционный проект

Статья 2 Закона об иностранных инвестициях использует категорию «приоритетный инвестиционный проект». В связи с этим заслуживает внимания позиция Н.В. Морозовой о том, что «именно иностранная инвестиция в рамках приоритетного инвестиционного проекта аналогична существующему в международной арбитражной практике понятию «инвестиция», тогда как российскому понятию «иностранная инвестиция» может соответствовать деятельность, признаваемая международной практикой обычной сделкой купли-продажи, но никак не инвестицией» . Таким образом, по сути, описывается соотношение понятий «иностранная инвестиция» и «приоритетный инвестиционный проект» в российском праве.

Там же. С. 72.

Прямая иностранная инвестиция

В ст. 2 Закона об иностранных инвестициях определяется, что inter alia под прямой иностранной инвестицией необходимо понимать приобретение иностранным инвестором не менее 10% доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории Российской Федерации в форме хозяйственного общества в соответствии с гражданским законодательством РФ. В доктрине и практике инвестиционного права признается, что посредством прямой иностранной инвестиции ее владелец может контролировать деятельность юридического лица . Приобретение 10% доли участия в капитале акционерного общества может обеспечить ее владельцу контроль над управлением данным обществом только при определенных обстоятельствах. Например, согласно обычной практике регулирования акционерных обществ при большой распыленности акционерного капитала (при избытке мелких акционеров) достаточно иметь 10% акций, чтобы обладать существенным правом голоса на общем собрании акционеров, а следовательно, иметь возможность контролировать принятие решений в высшем органе управления акционерным обществом .

См.: Лебединец И.Н. Собственность в международном частном праве // Международное частное право / Отв. ред. Г.К. Дмитриева. М., 2008. С. 279.
См.: Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право: теория и практика применения. М., 2005. С. 206.

Аргумент, согласно которому требование о 10% уровне установлено исходя в первую очередь из соображений распространения инвестиционных гарантий на капиталовложения, которые, по мнению законодателя, являются достаточно крупными в денежном выражении, не может быть принят. В соответствии с п. 1 ст. 14 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО) размер уставного капитала общества должен быть не менее 10 тыс. руб. Согласно п. 2 ст. 15 Закона об ООО, если номинальная стоимость доли участника общества в уставном капитале общества, оплачиваемой неденежным вкладом, составляет более 20 тыс. руб., такой вклад должен оцениваться независимым оценщиком. Кумулятивное применение данных норм дает возможность предположить, что иностранный инвестор вправе внести в уставный капитал создаваемого юридического лица какой-либо предмет (например, книгу), самостоятельно оценить его в пределах от 10000 до 20000 руб. и такой вклад будет достаточен для создания общества с ограниченной ответственностью . Однако по сути капиталовложения в результате данной операции будут минимальными. Покупка 1% уставного капитала какого-либо юридического лица, которое можно условно отнести к субъекту крупного бизнеса, будет гораздо весомее, нежели инвестиция, полученная в результате приведенной только что схемы создания ООО, хотя именно в последнем случае юридическое лицо обретает статус коммерческой организации с иностранными инвестициями и имеет право на соответствующие гарантии и льготы.

См. также: Магомедов М.Ш. Юридическая ответственность иностранной материнской компании за экологический вред, причиненный дочерней компанией в принимающем государстве // Соотношения права иностранных инвестиций с экологическим правом / Под ред. А. Трунка и А. Алиева. , 2011. С. 194 — 196.

Ratione personae и ratione materiae пробелы Закона об иностранных инвестициях

Закон об иностранных инвестициях не учитывает используемые в настоящее время сложные схемы иностранного инвестирования. Так, например, в нем не учтено разделение инвестирования на «прямое» и «косвенное» . Более того, не прописываются правовые регуляторы ситуации, когда инвестирование осуществляется самими же российскими лицами путем использования иностранной юрисдикции.

См: Bilateral Investment Treaties 1995 — 2006: Trends in Investment Rulemaking. P. 16, 17.

В связи с этим нельзя забывать о том, что вложение капитала должно осуществляться в объекты, существующие в иностранном для инвестора государстве. В теории и практике права иностранных инвестиций уже давно и непрерывно идут споры о том, какой инвестор может считаться иностранным и, соответственно, какие инвестиции будут подпадать под защиту права иностранных инвестиций.

Двусторонние инвестиционные договоры (далее — ДИД), а также национальное право принимающего государства предоставляют значительные материально-правовые и процессуальные преимущества иностранным инвесторам. Возможность получения подобных преимуществ может служить стимулом для создания юридических лиц, которые de jure являются иностранными, а de facto подконтрольны лицам государства — реципиента капитала или третьего государства (shell (mailbox) companies).

Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (International Centre for Settlement of Investment Disputes, далее — ICSID) сталкивался с проблемой правового регулирования статуса shell companies в деле Tokios v. Ukraine . Заявитель — Tokios , коммерческое юридическое лицо, учрежденное по праву Литвы, — в 1994 г. учредил в соответствии с правом Украины общество Taki spravy, в уставном капитале которого был единственным участником. Иными словами, Taki spravy представляло собой «компанию одного лица» (one man company), полностью подконтрольную Tokios . Tokios же было подконтрольно частным лицам Украины: им принадлежало 99% выпущенных в обращение акций и они занимали две трети руководящих должностей литовского юридического лица. По этим соображениям сторона Украины просила ICSID признать Tokios не «истинным лицом» Литвы.

25 ICSID, 29.04.2004, Case N ARB/02/18, IIC 258 (2004), Tokios v. Ukraine, Decision on Jurisdiction and Dissent.
«The Respondent argues. that the Claimant is not a «genuine entity» of Lithuania» (см.: Tokios v. Ukraine. § 21).

Согласно формальным правилам shell companies, учрежденные по законодательству государства — участника ДИД, должны рассматриваться в качестве национальных лиц именно данного государства-участника. Однако de facto в конечном итоге капитал shell companies принадлежит не его национальным лицам, а лицам государства-рецепиента или третьей страны. В последнем случае теряется смысл ДИД, который состоит в том, чтобы предоставлять преимущества инвестициям национальных лиц строго определенного государства. Кроме того, здесь созданное юридическое лицо, не осуществляя никакой деятельности на территории страны государственной принадлежности, является лишь «корпоративной вуалью» и необходимым промежуточным звеном для инвестирования в экономику государства — реципиента капитала.

Конструкция связей в рамках shell company основана на принципе построения холдинговых отношений, которые возникают в силу обстоятельств, позволяющих одному юридическому лицу иметь экономический, договорный и (или) организационный контроль над другими de jure независимыми юридическими лицами. Как отмечает И.С. Шиткина, наиболее распространенным основанием возникновения состояния подконтрольности является наличие преобладающей доли участия .

См.: Шиткина И.С. Холдинги: правовое регулирование и корпоративное управление. М., 2006. С. 144.

В отсутствие специальной нормы о shell companies право иностранных инвестиций в РФ, по сути, не проводит различий между ними и юридическими лицами, которые претендуют на статус иностранного инвестора и чей капитал является иностранным по своему происхождению, и shell company получает инвестиционные гарантии.

Однако вопрос об отказе shell companies в предоставлении гарантий и преимуществ находится прежде всего в сфере экономической политики государства. В связи с этим можно предложить варианты некоторых изменений инвестиционного законодательства РФ в части регулирования статуса shell companies.

Так как в сфере трансграничного инвестирования целью государства-реципиента является привлечение иностранного по характеру капитала из государства, с которым заключен ДИД, решение проблемы shell companies заключается в признании за юридическим лицом, de jure относящимся к одному государству, но капитал которого принадлежит лицам другого государства, именно для целей инвестиционных отношений статуса, который должен определяться по происхождению капитала.

Государству-реципиенту необходимо выработать индикатор, который будет положен в основу установления статуса юридического лица применительно к инвестиционным отношениям и который будет определять национальное происхождение капитала данного юридического лица. Для этих целей можно предложить категорию (индикатор) «преобладающий экономический контроль», наличие которого будет рассматриваться государством как свидетельство того, что инвестиция по своему происхождению не является иностранной или является инвестицией из третьего государства. При этом преобладающий экономический контроль представляет собой правоотношение, в рамках которого одно юридическое лицо контролирует на экономической основе другое («внучатое») через экономический контроль над третьим (дочерним);

Под контролем на экономической основе (экономическим контролем) необходимо понимать такие взаимоотношения между юридическими лицами, когда контроль осуществляется посредством участия одного юридического лица в уставном капитале другого, заключения договора по передаче имущества (в широком смысле) от одного юридического лица к другому или посредством иных подобных способов. При этом обязательным условием является факт национального происхождения капитала из государства-реципиента или из третьего государства.

Структура shell company в деле Tokios v. Ukraine представляет собой классический пример. Однако возможно ее усложнение: в рамках отдельного сегмента система участия в уставном капитале может быть основана на множественности однопорядковых юридических лиц, которые к тому же могут иметь различную национальную принадлежность. Законодателю стоит при формулировке норм инвестиционного законодательства иметь данный факт в виду.

Включение нормы об отказе в инвестиционных гарантиях и льготах для лиц, использующих схему shell company, должно способствовать повышению вероятности выбора в каждом конкретном случае российской юрисдикции для ведения предпринимательской деятельности.

Как нам видится, такое решение соответствует общему курсу экономической политики России и является возможным продолжением законодательных нововведений в инвестиционной сфере, обусловленных принятием Закона об инвестировании в стратегические отрасли .

В случае принятия статьи о shell companies потребуется внести изменения терминологического характера в Закон об инвестировании в стратегические отрасли, поскольку, используя в п. 2 ст. 3 понятие «иностранный инвестор» в значении ст. 2 Закона об иностранных инвестициях, Закон об инвестировании в стратегические отрасли не проводит различия между действительно иностранными юридическими лицами («истинными» иностранными юридическими лицами) и shell companies.

II. Правовые режимы деятельности иностранных инвесторов

Правовые режимы деятельности иностранных инвесторов принято разделять на две группы: 1) абсолютные режимы (стандарты), суть которых заключается в том, что они не обусловлены какими-либо специальными факторами, наступлением каких-либо событий или поведением органов государства по отношению к инвесторам; 2) относительные режимы (стандарты), которые зависят от того, как государство регулирует деятельность собственных инвесторов или инвесторов из третьих государств на своей территории .

См.: Salacuse J.W. Op. cit. P. 206.

Абсолютные режимы деятельности иностранных инвесторов

Примерами абсолютных режимов (стандартов) являются режим полной защиты и безопасности, режим равного и справедливого обращения , а также режим обращения в соответствии с международным правом . В Законе об иностранных инвестициях обнаруживается лишь формулировка режима полной защиты и безопасности (п. 1 ст. 5), что, однако, не исключает применения иных режимов в силу международно-правовых обязательств РФ.

О нем см., напр.: Алиев А. Оценка поведения инвестора при определении нарушения режима справедливого и равного обращения // Соотношения права иностранных инвестиций с экологическим правом. С. 109 — 134.
См.: Salacuse J.W. Op. cit. P. 206 (об этих режимах см. также: The Oxford Handbook of International Investment Law / Ed. by P. Muchlinski, F. Ortino, Ch. Schreuer. Oxford, 2008. P. 259 — 304).

Пункт 1 ст. 5 Закона гласит: «Иностранному инвестору на территории Российской Федерации предоставляется полная и безусловная защита прав и интересов, которая обеспечивается настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также международными договорами Российской Федерации». В целом данное положение является восприятием практики включения оговорки о «полной защите и безопасности» (full protection and security) в договоры о дружбе, торговле и мореплавании, а позднее — в ДИД и многосторонние инвестиционные договоры. Соответственно, ст. 5 Закона об иностранных инвестициях следует толковать в русле общей практики применения данной оговорки международными трибуналами .

См. об этом: Salacuse J.W. Op. cit. P. 207 — 217.

Относительные режимы деятельности иностранных инвесторов

К относительным режимам (стандартам) следует относить национальный режим и режим наиболее благоприятствуемой нации .

О них подробнее см.: Investment Treaty Arbitration and International Law, JurisNet, LLC. Huntington, 2008. P. 269 — 332.

В соответствии со ст. 4 Закона об иностранных инвестициях «правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленный российским инвесторам, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами». Данная формулировка большинством специалистов квалифицируется как норма, предоставляющая иностранным инвесторам национальный режим . Однако есть и иные мнения. Например, Т.Н. Нешатаева, указывая, что иностранным лицам в специальных законах может предоставляться режим наибольшего благоприятствования, ссылается в качестве примера на ст. 4 Закона . В связи с этим следует определить характерные черты национального режима и режима наиболее благоприятствуемой нации (далее — режим НБН).

См., напр.: Ануфриева Л.П., Спектор А.А. Принцип национального режима в регулировании международной торговли // Журнал российского права. 2007. N 10; Богуславский М.М. Международное частное право. М., 2009; Морозова Н.В. Указ. соч. С. 84; Пушкин А.В. Правовой режим иностранных инвестиций в Российской Федерации. М., 2007; Савинова О.Н. Гарантии прав концессионеров // Юрист. 2007. N 5.
См.: Нешатаева Т.Н. Суд и общепризнанные принципы и нормы международного права // Вестник ВАС РФ. 2004. N 3.

Распространение национального режима на иностранных инвесторов означает, что последним должны предоставляться условия не хуже, чем национальным лицам данного государства . Режим наиболее благоприятствуемой нации же делает статус иностранного инвестора наиболее благоприятным из тех, что даются принимающим государством лицам третьего государства. Однако в последнем случае такого наиболее благоприятного статуса может и не быть — предоставление режима наибольшего благоприятствования само по себе не означает фактического предоставления реальных прав, а только права на предоставление таких прав. Таким образом, принцип наиболее благоприятствуемой нации сам по себе предоставляет иностранному инвестору абстрактные по характеру права.

См., напр.: Tietje C. Op. cit. S. 357.

Исходя из сказанного можно утверждать, что ст. 4 Закона об иностранных инвестициях устанавливает национальный режим, носящий не абстрактный характер, а имеющий конкретное содержание — прежде всего права и обязанности, которые предусматриваются в российском законодательстве для национальных лиц РФ.

Предоставление национального режима, однако, допускает наличие в общем законодательстве определенных изъятий из него для деятельности иностранных лиц. Устанавливаемые в специальном законодательстве РФ изъятия в первую очередь касаются режима допуска иностранных инвестиций в определенные секторы российской экономики. Так, с 7 мая 2008 г. начал действовать Закон об инвестировании в стратегические отрасли, призванный установить изъятия ограничительного характера для иностранных инвесторов при их участии в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и (или) совершении ими сделок, влекущих за собой установление контроля над указанными хозяйственными обществами .

Более подробно см.: Магомедов М.Ш. Некоторые аспекты правовых последствий введения ограничений иностранных инвестиций в стратегические отрасли в РФ // Евразийский юридический журнал. 2009. N 1(8).

III. Гарантии, предоставляемые иностранным инвесторам Законом об иностранных инвестициях

Сущность правоотношений в сфере иностранных инвестиций состоит в предоставлении определенных условий и гарантий инвесторам. Именно гарантии правовой защиты повышают инвестиционную привлекательность государства-реципиента для иностранных инвесторов, тем самым стимулируя эффективный приток иностранного капитала.

Гарантия перехода прав и обязанностей

Закон об иностранных инвестициях в ст. 7 (п. 1) предоставляет иностранному инвестору гарантию перехода его прав и обязанностей к другому лицу: «Иностранный инвестор в силу договора вправе передать свои права (уступить требования) и обязанности (перевести долг), а на основании закона или решения суда обязан передать свои права (уступить требования) и обязанности (перевести долг) другому лицу в соответствии с гражданским законодательством». Данный пункт является отсылочным и, по сути, не содержит нормы, которая как-нибудь иначе регулировала бы иностранные инвестиции в сравнении с гражданским правом РФ.

В ходе осуществления инвестиционной деятельности иностранные инвесторы стараются использовать все возможные средства для защиты своего права собственности. Для этого они пытаются также получить поддержку своего собственного государства, которое обычно также заинтересовано использовать все доступные механизмы для защиты собственности своих национальных лиц за рубежом. В связи с этим важным является п. 2 ст. 7 Закона, в соответствии с которым «если иностранное государство или уполномоченный им государственный орган производят платеж в пользу иностранного инвестора по гарантии (договору страхования), предоставленной иностранному инвестору в отношении инвестиций, осуществленных им на территории Российской Федерации, и к этому иностранному государству или уполномоченному им государственному органу переходят права (уступаются требования) иностранного инвестора на указанные инвестиции, то в Российской Федерации такой переход (уступка требований) признается правомерным».

Отличительной особенностью этой нормы является то, что последствия ее применения затрагивают как частноправовую, так и международную сферу.

Признание правомерности уступки требования de jure означает признание обязанности уплатить компенсацию за утраченные инвестиции иностранному государству как правопреемнику (цессионарию) инвестора.

При этом иногда неверно указывается, что основная особенность суброгации состоит в том, что права частного лица передаются субъекту международного права, защищаются на межгосударственном уровне; происходит трансформация гражданско-правовых отношений в международные публично-правовые . Неверность данного утверждения объясняется тем, что отношения между государствами могут носить частноправовой характер и регулироваться национальным правом. Однако верно, что «государство, признающее суброгацию, будет проявлять повышенную осторожность в отношении иностранных инвестиций, чтобы избежать затем конфронтации с государством, которому инвестор цедирует свои права требования после выплаты ему страхового возмещения» .

См.: Лукашук И.И. Международное право. Особенная часть. М., 2007.
Богуславский М.М. Международное частное право. С. 246 (см. также: Силкин В. Комментарий к Федеральному закону «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // Хозяйство и право. 2000. N 2. С. 12).

В юридической литературе иногда указывается на неравнозначность применения в ст. 7 Закона термина «гарантия» в сравнении с другими нормами. Так, С.Н. Братановский и А.Б. Смушкин отмечают, что «в большинстве статей. данная категория используется как обязательства, принятые на себя Российской Федерацией по охране прав и интересов иностранного инвестора, по созданию условий для выполнения договорных обязательств, обеспечению развития международных инвестиционных отношений. В части 2 рассматриваемой статьи термину «гарантия» придается несколько иное содержание. В рассматриваемом контексте «гарантия» означает обязательство какой-либо страны, иностранной или международной организации компенсировать инвестору потерянные вследствие наступления каких-либо событий инвестиции в экономику третьей страны или ее юридических лиц. Таким образом, данный термин практически приравнивается к страхованию инвестиций, то есть практически действует как конкретное средство обеспечения обязательств» . Нам хотелось бы отметить, что, видимо, авторы не совсем корректно выразили свою мысль, поскольку неверно считать, что гарантия признания правомерности уступки требования по п. 2 ст. 7 Закона об иностранных инвестициях предусматривает «обязательство какой-либо страны, иностранной или международной организации компенсировать инвестору потерянные. инвестиции», поскольку норма законодательства одного государства сама по себе не может создавать обязанности для другого государства или международной организации в случае отсутствия соответствующего международного договора либо одностороннего принятия данного обязательства.

Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Указ. соч.

Представляется, что следует понимать специфику употребления термина «гарантия» в ст. 7 Закона только в том плане, что концептуально гарантия по данной статье обусловлена отсутствием необходимости активных действий со стороны России для того, чтобы иностранный инвестор воспользовался механизмом гарантии.

Гарантия стабильности правового режима

С правовой точки зрения одной из главных проблем обеспечения благоприятного инвестиционного климата является стабильность правового регулирования. Иностранный инвестор хочет иметь гарантию, что условия инвестирования меняться не будут. Он должен быть уверен в том, что любые изменения в законодательстве не ухудшат коммерческих результатов его деятельности, на достижение которых он рассчитывал, принимая решение о своих капиталовложениях в определенный проект или по какому-то определенному соглашению .

См.: Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право: теория и практика применения. С. 251.

В ст. 9 Закона об иностранных инвестициях российский правопорядок предусматривает так называемую «дедушкину» (стабилизационную) оговорку, согласно которой инвестору и коммерческой организации с иностранными инвестициями предоставляется гарантия от неблагоприятного изменения действующего законодательства. При этом в Законе об иностранных инвестициях установлены определенные положения, ограничивающие действие данной оговорки. М.М. Богуславский указывает, что: 1) оговорка не распространяется на изменения, которые вносятся в законодательство в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства; 2) оговорка применяется к иностранным инвесторам и коммерческим организациям с иностранными инвестициями, осуществляющим приоритетные инвестиционные проекты, только в отношении товаров, ввозимых для реализации данных проектов; 3) оговорка распространяется на другие организации с иностранными инвестициями, если доля иностранного инвестора в них составляет свыше 25%; 4) действие оговорки для иностранного инвестора гарантируется, как правило, в течение срока окупаемости проекта, но не более семи лет . Согласно п. 5 ст. 9 Закона критерии применения стабилизационной оговорки устанавливает Правительство РФ, что, по мнению С.И. Крупко, существенно снижает степень защиты прав инвестора .

См.: Богуславский М.М. Международное частное право. С. 246.
См.: Крупко С.И. Инвестиционные споры между государством и иностранным инвестором. М., 2002. С. 36.

Необходимо отметить, что в юридической литературе указывается на некоторое несоответствие между абз. 1 и 2 п. 1 ст. 9 Закона об иностранных инвестициях. В соответствии с абз. 2 стабилизационная оговорка должна распространяться на организации, в уставном капитале которых иностранный инвестор имеет более 25% долей, т.е. в данной норме ничего не говорится о реализации такой организацией приоритетных инвестиционных проектов. В связи с этим для правоприменителя остается открытым вопрос о том, будет ли распространяться «дедушкина» оговорка на коммерческую организацию с иностранными инвестициями в размере более 25% уставного капитала, не реализующую приоритетные инвестиционные проекты . Кроме того, как уже было сказано, минимальный уровень уставного капитала ООО составляет не менее 10 тыс. руб. Соответственно, в случае утвердительного ответа на поставленный вопрос получается, что 2501 руб. достаточно, чтобы иметь право воспользоваться «дедушкиной» оговоркой.

См.: Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Указ. соч.

Для исправления этой ситуации можно использовать следующий механизм: для защиты от случаев изменения законодательства в сторону ухудшения условий инвестиционной деятельности может быть использована оговорка о внесении изменений в инвестиционное соглашение. Однако отмечается, что использование такой оговорки не решает проблемы нестабильности законодательства, определяющего условия и порядок инвестирования . В связи с этим С.И. Крупко подчеркивает, что в целях правовой стабильности, экономического равновесия сторон, предсказуемости при осуществлении инвестиций на основе инвестиционного соглашения следует применять и оговорку о внесении изменений в инвестиционное соглашение, и стабилизационную оговорку; при этом с помощью стабилизационной оговорки будут определяться условия экономического равновесия сторон, а с помощью оговорки о внесении изменений в инвестиционное соглашение эти условия будут соблюдаться . Правда, стоит добавить, что параллельное применение оговорки о внесении изменений в инвестиционное соглашение и «дедушкиной» оговорки должно на будущее сопровождаться предварительным изменением редакции ст. 9 Закона об иностранных инвестициях, которое придаст имплементации «дедушкиной» оговорки более прозрачный, а главное, самостоятельный характер (т.е. без активной и решающей роли органа исполнительной власти).

См.: Богуславский М.М. Проблемы стабильности правового регулирования // Правовое регулирование иностранных инвестиций в России. М., 1995. С. 45 — 48.
См.: Крупко С.И. Указ. соч. С. 39, 40.

Гарантия защиты от национализации

Важной гарантией надлежащей правовой защиты деятельности иностранного инвестора является общее правило о том, что «имущество иностранного инвестора или коммерческой организации с иностранными инвестициями не подлежит принудительному изъятию, в том числе национализации, реквизиции, за исключением случаев и по основаниям, которые установлены федеральным законом или международным договором Российской Федерации» (п. 1 ст. 8 Закона об иностранных инвестициях). Далее в п. 2 ст. 8 предусматривается, что в случае национализации иностранному инвестору или коммерческой организации с иностранными инвестициями «возмещаются стоимость национализируемого имущества и другие убытки».

К сожалению, нормы данной статьи неконкретны. Как пример более развернутой формулировки можно привести норму Соглашения между Правительством РФ и Правительством Японии о поощрении и защите капиталовложений от 13.11.1998 , в которой говорится, что «капиталовложения и доходы инвесторов каждой договаривающейся стороны не будут подвергнуты экспроприации, национализации или любым другим мерам, равным по последствиям экспроприации или национализации, на территории другой договаривающейся стороны, за исключением случаев, когда эти меры принимаются в общественных интересах в соответствии с законом, не являются дискриминационными и предусматривают быструю, адекватную и эффективную компенсацию. Эта компенсация должна соответствовать нормальной рыночной стоимости капиталовложений и доходов на момент, когда об экспроприации, национализации или любых других мерах, равных им по последствиям, было публично объявлено или когда экспроприация, национализация или такие меры были приняты, в зависимости от того, что произошло раньше, без снижения этой стоимости из-за предполагаемой конфискации, которая в конце концов произойдет. Такая компенсация выплачивается без задержки и учитывает соответствующие проценты за весь период времени до момента платежа. Она должна быть практически осуществимой, свободно конвертироваться, переводиться и выплачиваться в такой форме, которая ставила бы инвесторов в положение не менее благоприятное, чем то, в котором они находились бы, будь компенсация выплачена незамедлительно в день экспроприации, национализации или принятия любых других мер, равных по последствиям экспроприации или национализации» (ст. 5). В связи с этим М.М. Богуславский отмечает, что теперь Россия и другие страны СНГ признают в заключенных ими соглашениях принцип быстрой, адекватной и эффективной компенсации .

Бюллетень международных договоров. 2000. N 10. С. 26 — 35.
См.: Богуславский М.М. Международное частное право.

В юридической литературе указывается на отсутствие в ст. 8 Закона об иностранных инвестициях защиты от конфискации .

См.: Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Указ. соч.

Наряду с гарантией от национализации на иностранного инвестора должны распространяться и гарантии по двум другим статьям, которые предусматривают недопущение косвенных или скрытых видов национализации при переводе за пределы РФ доходов, прибыли и других правомерно полученных денежных сумм (ст. 11 Закона) и вывозе имущества и информации (в документальной и электронной формах), которые первоначально были ввезены на территорию РФ в качестве иностранных инвестиций (ст. 12 Закона об иностранных инвестициях). Таким образом, законодатель попытался обеспечить правовую защиту иностранной собственности в условиях России со свойственной ей политической и экономической нестабильностью. Однако ответ на вопрос о том, насколько удалось достичь поставленной цели, находится не только в плоскости российского инвестиционного права.

Гарантия от скрытой национализации, установленная в ст. ст. 11 и 12 Закона об иностранных инвестициях, является частичной, поскольку скрытая национализация представляет собой гораздо более многогранное явление, которое не может довольствоваться фрагментарным регулированием.

В ситуации, когда экспроприация сопровождается серией недружественных акций, из-за чего иностранный инвестор в конечном итоге лишается своих капиталовложений, можно утверждать, что налицо скрытая национализация. Квинтэссенцией такого рода принудительных мер, de facto направленных на создание препятствий свободному пользованию и распоряжению своим имуществом, является нивелирование статуса иностранного инвестора до положения номинального собственника. Конкретные формы скрытой национализации разнообразны , что однозначно не позволяет при формулировке нормы о гарантии от скрытой национализации использовать метод закрытого списка (nec numerus clausus).

Подробнее см.: Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право: теория и практика применения. С. 267 — 270.

Как нам представляется, для улучшения инвестиционного климата в России законодателю стоило бы включить в Закон об иностранных инвестициях статью о гарантии от скрытой национализации.

При этом при разработке текста статьи внимание в первую очередь должно быть уделено таким факторам, как итоговая цель конкретного действия органа власти, реальные и потенциальные убытки от данных действий, степень потери контроля иностранного инвестора над своим капиталовложением. Однако стоит признать, что неординарность скрытой национализации не позволяет наиболее точно поставить данное явление в рамки правового регулирования и, соответственно, в конечном счете при квалификации какого-либо события или действия велика будет субъективная составляющая со стороны правоприменителя.

IV. Возможные дополнения Закона об иностранных инвестициях

К сожалению, Закон об иностранных инвестициях регулирует не все общественные отношения, связанные с иностранным инвестированием. Можно выделить не затронутые им вопросы иммунитета государства и его собственности, а также вопросы рассмотрения инвестиционного спора в международном арбитраже.

Иммунитет государства и его собственности

Наличие суверенитета у государства и иностранный характер частного инвестора создают многочисленные трудности при разрешении инвестиционных споров и обусловливают их специфику. Так, любая попытка разрешить инвестиционный спор в международном арбитраже или иностранном суде создает угрозу возникновения публично-правового конфликта между государством суда и принимающим государством вследствие нарушения суверенитета привлекаемого государства при возбуждении производства или между государством суда и государством инвестора, если они не совпадают, в связи с ущемлением прав последнего при отказе в судебном разбирательстве.

В России пока что не принят федеральный закон, который регулировал бы вопросы юрисдикционного иммунитета государства и его собственности, отдельные нормы об отказе от иммунитета в инвестиционном споре содержатся только в международных договорах РФ.

Говоря об иммунитете от применения иностранного права, можно привести в пример, в частности, Конвенцию ICSID. Статья 42 Конвенции об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств от 18.03.1965 (далее — Конвенция) разрешает спор в соответствии с такими нормами права, которые могут быть согласованы сторонами. При отсутствии такого соглашения она рекомендует применять право договаривающегося государства, являющегося стороной в споре (включая его нормы коллизионного права).

Регистр текстов международных конвенций и других документов, касающихся права международной торговли. Т. II. Нью-Йорк, 1973. С. 54 — 77.

Согласно ст. 1204 Гражданского кодекса РФ к гражданско-правовым отношениям, осложненным иностранным элементом, с участием государства правила раздела VI ГК применяются на общих основаниях, если иное не установлено законом. На основании данной нормы Г.К. Дмитриева делает вывод о том, что «эти же коллизионные нормы (коллизионные нормы, направленные на установление права, применимого для регулирования тех или иных видов гражданско-правовых отношений с иностранным элементом) должны применяться в равной степени и к отношениям, в которых участвует государство. Коллизионная норма может выбрать, как известно, либо российское, либо иностранное право, и если она по конкретному вопросу отошлет к иностранному праву, то такое иностранное право должно быть применено, даже если субъектом отношений выступает государство» . Однако, как видится, данный вывод не является однозначным: нормы ГК не являются обязательными для иностранного суда или международного коммерческого арбитража, если последний находится за пределами России.

Дмитриева Г.К. Государство — субъект международного частного права // Международное частное право. С. 260.

Таким образом, сторонники сохранения иммунитета Российской Федерации от применения иностранного права могут апеллировать к тому, что ст. 1204 ГК не предусматривает отказ от применения иностранного права, поскольку предназначена только для «внутреннего» применения. Кроме того, иностранный суд или международный коммерческий арбитраж изначально могут стать на позицию признания за Россией иммунитета от применения иностранного права, и в процессе будет использоваться российское право, однако останется открытым вопрос о том, попадает ли в сферу применения наряду с материальным правом РФ ее коллизионное право (в ситуации, когда ст. 42 Конвенции не применяется). Если ответ утвердительный, только тогда можно считать, что иностранный суд или международный коммерческий арбитраж могут избрать применимым нероссийское право.

Исходя из сказанного можно утверждать, что регулирование вопроса об иммунитете государства и его собственности в действующем законодательстве РФ фрагментарно. Поэтому было бы целесообразно включить в текст Закона об иностранных инвестициях статью, которая регулировала бы:

1. объем отказа от иммунитета (от какого(-их) именно иммунитета(-ов) отказывается принимающее государство: судебного иммунитета, иммунитета от применения мер по предварительному обеспечению иска, иммунитета от принудительного исполнения судебного решения, иммунитета собственности государства, иммунитета от применения иностранного права);
2. сферу действия отказа от иммунитета (все инвестиционные отношения или их часть, например только по уступке требования);
3. орган, имеющий право давать действительный отказ от иммунитета (здесь важно определить правомочный орган исполнительной власти РФ, а также однозначно решить вопрос об участии субъекта Федерации в процедуре отказа от иммунитета);
4. форму отказа (требуется ли отказ в каждом конкретном инвестиционном соглашении либо данная статья предполагает автоматический отказ: в отсутствие двух только что обозначенных форм отказа желательно было бы предусмотреть процессуальные нормы о порядке отказа надлежащего представителя государства в рамках судебного заседания).

Рассмотрение споров в международном арбитраже

Статья 10 Закона об иностранных инвестициях декларирует, что «спор иностранного инвестора, возникший в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации, разрешается в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами в суде или арбитражном суде либо в международном арбитраже (третейском суде)». По сути, она обусловливает право инвестора на разрешение его спора наличием международного договора или наличием соответствующего положения в федеральном законе.

Стоит отметить, что гарантия разрешения спора в международном арбитраже является одной из основных гарантий, которую при разработке своего проекта в принимающем государстве инвестор учитывает прежде всего.

Вопрос рассмотрения инвестиционных споров представляет собой очень массивный блок исследования в праве иностранных инвестиций, поэтому в настоящей работе мы укажем лишь, что, к сожалению, РФ в данном направлении отстает от общемировых стандартов, поскольку до сих пор не ратифицировала Конвенцию. Именно ратификация данного международного договора повысила бы инвестиционную привлекательность РФ в глазах инвесторов всего мира.

Помимо этого, в Законе об иностранных инвестициях следует предусмотреть норму о том, что при приведении в исполнение иностранного арбитражного решения по инвестиционному спору следует ограничительно толковать оговорку о публичном порядке. Данный шаг повысил бы правовую определенность и минимизировал угрозу злоупотребления оговоркой о публичном порядке.

Как видится, инвестиционный климат должен определяться содержанием ДИД и нормами национального права, которые, регулируя деятельность российских лиц, в то же время распространяются и на лиц иностранных.

Регулирование прямых капиталовложений практически неотделимо от регулирования предпринимательской деятельности вообще. В связи с этим первоосновой надлежащей деятельности иностранных инвесторов в России, наряду с ДИД, должен быть именно общий высокий уровень российского законодательства о регулировании предпринимательской деятельности и правоприменения, которые должны защищать такой фундаментальный институт гражданского права, как право частной собственности, вне зависимости от того, кто является субъектом данного права (само принимающее государство, национальные лица, иностранные лица).

Иными словами, главной гарантией иностранных капиталовложений должна быть неприкосновенность права частной собственности. Можно утверждать, что для ее обеспечения в РФ необходимо добиться высокого уровня правового регулирования норм корпоративного права и законодательства о несостоятельности. Именно качественное корпоративное право и законодательство о несостоятельности в совокупности с отсутствием административного давления позволят иностранному инвестору осуществлять свою деятельность и получать ожидаемую от нее прибыль. Кроме того, установление единого режима инвестирования для национальных и иностранных лиц является одной из предпосылок надлежащего состояния конкуренции на рынке.

Однако нельзя, впадая в крайность, выбирать путь развития законодательства, направленный на полное исключение специального регулирования иностранных инвестиций, поскольку именно в этой области регулирование приобретает особый смысл. В связи с этим, как нам видится, необходимость в принятии специального федерального закона, регулирующего иностранные инвестиции в части предоставления гарантий, очевидна по следующим причинам.

Российская Федерация заключила с другими государствами множество ДИД, статьи которых в определенных ситуациях требуют наличия специальной нормы национального законодательства. Иными словами, норма нового закона должна служить правовым основанием механизма национально-правовой имплементации конкретного ДИД (в том числе и заключенного в будущем). Аналогичное правило также должно действовать в отношении многосторонних международных договоров, регламентирующих инвестиционные отношения.

Для поощрения иностранных капиталовложений в законодательстве РФ можно предусмотреть дополнительные по отношению к ДИД гарантии для инвестора. Иностранное инвестирование — это прежде всего частноправовое отношение, осложненное иностранным элементом, поэтому существует вероятность, что в новом законе потребуется различными способами решить коллизионный вопрос относительно, например, признания правомерности уступки требования. Стоит добавить, что такое законодательное решение вписывается в общую ситуацию отсутствия единого нормативного правового акта о международном частном праве.

Наряду с Законом о гарантиях для иностранных инвестиций должен действовать Закон об инвестировании в стратегические отрасли (который, воплощая изъятия ограничительного характера, преимущественно действует на стадии допуска иностранных капиталовложений).

Необходимо также указать на то, что гарантии для иностранных инвесторов не должны рассматриваться национальными лицами в качестве дискриминации их прав и интересов, поскольку существование норм о гарантиях для капиталовложений обусловлено наличием у иностранного лица, желающего осуществлять предпринимательскую деятельность на территории Российской Федерации, объективных сложностей экономического, правового и иного характера.

Инвестиционные гарантии, являясь изъятиями стимулирующего характера из национального режима, призваны именно уравновесить возможности национального и иностранного инвесторов.

Закон об иностранных инвестициях, просуществовавший уже 12 лет, по сути, воплощает подход РФ к регулированию инвестиционной деятельности с иностранным элементом. Безусловно, он содержит ряд норм, которые можно охарактеризовать вполне положительно (в частности, предоставление национального режима, признание правомерности уступки требования). Однако вызывает сожаление, что многие его нормы носят лишь декларативный либо бланкетный характер и нормативно ничего не добавляют к правовому регулированию иностранных инвестиций. Вместо пустых по содержанию статей в Закон необходимо включить нормы, которые эффективно защищали бы иностранные инвестиции. В частности, следует предусмотреть норму о том, что при приведении в исполнение иностранного арбитражного решения по инвестиционному спору следует ограничительно толковать оговорку о публичном порядке. Данная мера способствовала бы защите иностранных инвесторов от злоупотребления данной оговоркой со стороны российского правоприменителя.

Мы используем файлы Cookie. Просматривая сайт, Вы принимаете Пользовательское соглашение и Политику конфиденциальности.

Источник https://legalacts.ru/doc/federalnyi-zakon-ot-09071999-n-160-fz-ob/

Источник https://cyberleninka.ru/article/n/dostup-i-zaschita-inostrannyh-investitsiy-v-mezhdunarodnom-prave

Источник https://wiselawyer.ru/poleznoe/71677-nacionalno-pravovoe-regulirovanie-inostrannykh-investicij-rossii